鑽石舞台

金融觀察家

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券商人事獲悉，江海證券總裁董力臣退休，原副總裁蔣寶林升任總裁，公司內部已經官宣。

圖為董力臣

董力臣，中共黨員，碩士，高級經濟師，黑龍江省證券業協會會長。2003年3月起任江海證券總裁、黨委副書記、黨委委員，江海證券投資（上海）有限公司法人、執行董事。2021年11月15日，黑龍江證券業協會剛宣布，董力臣再次當選黑龍江省證券業協會會長。

圖為蔣寶林

蔣寶林，1969年12月15日出生，本科學歷，中共黨員，工程師。

1994年7月-2001年3月哈爾濱飛機製造有限責任公司工程師；

2001年3月-2001年8月哈爾濱國際信託投資公司證券部研發部研究員；

2001年8月-2004年3月哈爾濱國際信託投資公司證券部研發部總經理；

2004年3月-2007年6月江海證券有限公司哈爾濱友誼路證券營業部總經理；

2007年6月-2009年9月江海證券有限公司，總裁助理兼哈爾濱友誼路證券營業部總經理；2009年9月-2022年1月江海證券有限公司副總裁；

現任江海證券總裁、黨委副書記。

江海證券處罰陰雲

2022年1月24日，哈爾濱哈投投資股份有限公司發布關於全資子公司江海證券有限公司發布涉及重大訴訟（仲裁）進展情況公告的提示性公告。其中提到了江海證券與北京天鴻偉業科技發展有限公司、北京廣袤投資有限公司、搏感（北京）商貿有限公司、郝毅之間質押式證券回購糾紛一案，涉及金額達8000多萬。雖然，法院判決江海證券獲勝，但還是能看出江海證券在合規監管方面有漏洞一直都在。

監管合規，一直是江海證券的「魔咒」。

2020年7月，中國證監會青島證監局發布了一則監管措施決定書。

江海證券青島分公司負責人於2020年4月16日發生變更，但未在公司作出任職決定之日起20日內辦理證券期貨業務許可證的變更手續，青島證監局決定對其採取出具警示函的行政監管措施。

本次處罰距離上次江海證券收到中國證監會處罰事先告知書僅過去了不到一個月。

2020年6月23日，哈投股份發布公告稱全資子公司收到中國證監會出具的監管措施事先告知書。江海證券在債券投資交易過程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標的證券和對手方管理不到位、合規管理和風險控制有效性不足等問題；開展證券資產管理業務存在違規新增通道業務、內部管理混亂、風險管理不到位等問題；開展股票質押業務存在業務決策流於形式、盡職調查不充分、內部控制不健全等問題。因此證監會擬暫停其債券自營業務、資產管理產品備案、股票質押式回購交易業務6個月。

對於券商而言，一旦被處以限制業務，不僅意味着該證券公司相當一段時間內失去業務收入，更代表着該部分業務已被視為「高風險」。此次三大業務被暫停6個月，不僅使得當年江海證券業績大幅下滑，同時，在證監會披露的2020年證券公司分類結果中，江海證券的級別從BBB級下降至C級，下降了5級，是2020年下降級數最多的證券公司。

該次處罰，除擬暫停相應業務外，江海證券多名高管被認定為不適當人選，總裁及合規總監分別被約談及公開譴責。江海證券時任共有11位主要高管，有五位被監管處罰，且在江海證券的任職均超過十年。其中就有剛升為總裁的蔣寶林。

公告顯示，作為江海證券合規總監兼首席風險官的葛新和時任分管股票質押業務副總裁的蔣寶林、分管資產管理任務的孔德志對江海證券相關違規行為負有管理責任，被證監會官方網站公開譴責，並限制領取2018、2019年基本工資以外的報酬和福利等權利。

業績回溫 評級提升2022年已走出低谷？

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