鑽石舞台

關於對L證券有限責任公司採取責令改正措施的決定

L證券有限責任公司：

經查，我會發現你公司存在投資銀行類業務內部控制不完善，部分項目內核意見跟蹤落實不到位；廉潔從業風險防控機制不完善，聘請第三方廉潔從業風險防控不到位等問題。

上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（以下簡稱《合規管理辦法》）第六條、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（以下簡稱《廉潔從業規定》）第六條、《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第六十一條的規定。按照《合規管理辦法》第三十二條和《廉潔從業規定》第十八條的規定，我會決定對你公司採取責令改正的行政監督管理措施。你公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規範，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。你公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，並向青島證監局提交書面問責報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。 

中國證監會

2022年11月9日

關於對董某採取出具警示函措施的決定

董某：

經查，我會發現L證券有限責任公司存在投資銀行類業務內部控制不完善，部分項目內核意見跟蹤落實不到位；廉潔從業風險防控機制不完善，聘請第三方廉潔從業風險防控不到位等問題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（以下簡稱《合規管理辦法》）第六條、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（以下簡稱《廉潔從業規定》）第六條、《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第六十一條的規定。

你作為時任分管投行業務高管，對相關違規行為負有管理責任，按照《合規管理辦法》第三十二條和《廉潔從業規定》第十八條的規定，我會決定對你採取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。 

中國證監會

2022年11月9日

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關於對G證券公司採取責令改正措施的決定

G證券股份有限公司：

經查，我會發現你公司存在以下違規問題：一是投資銀行類業務內部控制不完善，質控、內核把關不嚴，部分債券項目立項申請被否再次申請立項時，未對前後差異作出充分比較說明，且存在內核意見回復前即對外報出的情況。二是廉潔從業風險防控機制不完善，聘請第三方廉潔從業風險防控不到位。

上述情況違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》（以下簡稱《保薦辦法》）第三十二條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（以下簡稱《合規管理辦法》）第六條，《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（以下簡稱《廉潔從業規定》）第六條，《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第五十三條、第五十七條、第六十六條和第八十一條的規定。按照《保薦辦法》第六十五條、《合規管理辦法》第三十二條和《廉潔從業規定》第十八條的規定，我會決定對你公司採取責令改正的行政監督管理措施。你公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規範，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。你公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，並向上海證監局提交書面問責報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。 

中國證監會

2022年11月9日

關於對謝某某、許某某、黃某某採取出具警示函措施的決定

謝某某、許某某、黃某某：

經查，我會發現G證券股份有限公司存在投資銀行類業務內部控制不完善，部分項目質控、內核把關不嚴，廉潔從業風險防控機制不完善等問題，違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》（以下簡稱《保薦辦法》）第三十二條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（以下簡稱《合規管理辦法》）第六條，《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（以下簡稱《廉潔從業規定》）第六條，《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第五十三條、第五十七條、第六十六條和第八十一條的規定。

謝某某作為時任分管投行業務高管、許某某作為時任投行質控部門負責人、黃某某作為時任債務融資部部門負責人，對相關違規行為負有直接管理責任，按照《保薦辦法》第六十五條、《合規管理辦法》第三十二條和《廉潔從業規定》第十八條的規定，我會決定對你們採取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會

2022年11月9日

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關於對劉某某採取出具警示函措施的決定

劉某某：

經查，你在G證券股份有限公司大連人民路證券營業部從業期間，向客戶推介非G證券股份有限公司自主發行或代銷的金融產品。

上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2009〕2號）第十一條第五項、第十三條第九項、第二十七條及《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號）第十條第二款的有關規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號）第三十二條第一款的規定，我局決定對你採取出具警示函的監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

大連證監局

2022年10月25日

關於對G證券股份有限公司大連人民路證券營業部採取出具警示函措施的決定

G證券股份有限公司大連人民路證券營業部：

經查，我局發現你營業部存在個別員工擅自推介非G證券股份有限公司自主發行或代銷的金融產品的行為，你營業部對此負有管理責任。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號）第六條第四項的規定。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號）第三十二條第一款的規定，我局決定對你營業部採取出具警示函的行政監管措施。你營業部應健全完善內部控制機制，切實加強合規管理，加強對員工的警示教育，並對相關責任人員進行責任追究。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

大連證監局

2022年10月25日

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