鑽石舞台

作者 |高德勝 趙建航

《21世紀資本論》一經出版，旋即引起轟動。在一年的時間內，該書被翻譯成30幾種語言在世界傳播，達到220萬冊的銷量，一舉登上《紐約時報》暢銷書榜單，《金融時報》將該書評為2014年「最佳商業圖書」，皮凱蒂也因此獲得學術明星般的全球聲譽。該書的中文版於2014年同年出版，迄今已收穫近50萬冊的銷量和廣泛的關注。

《21世紀資本論》的觀點並不新鮮。關於資本主義制度導致資本集中與貧富分化，早在馬克思的《資本論》中已得到嚴謹、科學的理論證明。皮凱蒂的貢獻在於，他通過長期歷史跨度和基於大量歷史數據的實證研究，證明了「馬克思是對的」，這在一向對馬克思主義經濟學持否定態度的西方經濟學理論體系中，其震撼意義是足夠強烈的。這一點正如某些評論家所稱，他的著作具有「經濟思想史上里程碑」的意義。

皮凱蒂著作的另一個貢獻是，在新自由主義一直主導西方經濟學主流語境的氛圍中，他把人們關注的焦點重新引向不平等的議題，引發人們對資本、財富、分配乃至當今世界日益加劇的不平等問題的廣泛關注與深入研究。例如，諾貝爾經濟學獎得主羅伯特 • 索洛在不同場合呼籲「經濟學家和經濟學研究以皮凱蒂理應得到的嚴肅禮遇來重新審視《21世紀資本論》」。

從皮凱蒂開始，對不平等議題的研究重新回到西方學界的主流語境和焦點議題，「在主流經濟學家內部，談論資本主義制度的系統性不平等重新成為可敬之舉（亞瑟·戈德哈默）」。其影響甚至超越經濟學本身，廣泛延伸到社會學、歷史學、政治學、法學等各社會科學領域，促成了這些學科對不平等議題的共同關注與合作研究。

在出版《21世紀資本論》英文版3年後，2017年哈佛大學出版社推出了新書《皮凱蒂之後：不平等研究的新議程》， 本書是《21世紀資本論》在西方學界的迴響，表明皮凱蒂的著作對西方當代經濟學和社會科學諸多領域的研究已經產生持續、深遠的影響。

皮凱蒂的主要觀點及相關評價

關於財富不平等的研究並非自皮凱蒂始，但其在《21世紀資本論》中的研究，被評論界認為遠遠超越了以前有關分配問題的研究（布蘭科·米蘭諾維奇，世界銀行經濟學家）。在該書中，皮凱蒂對過去300年來主要西方國家的財富、收入進行了詳盡的追蹤，證明近40年來財富不平等現象日益擴大，這種趨勢將使未來資本主義世界的不平等變得更加嚴重。

皮凱蒂指出， 在可以觀察到的300年左右的歷史數據中，資本回報率平均維持在每年4%—5%，而GDP平均每年增長1%—2%。5%的投資回報意味着每14年財富就能翻番，而2%的經濟增長意味着社會總財富翻番要35年，這導致社會財富將持續向占有資本的人群集中。在過去100年的時間裡，有資本的人的財富翻了七番，是開始的128倍，而整體經濟規模只比100年前大8倍。

另外，對最近40多年來西方社會財富變化的研究表明， 當前社會財富的集中度已經回到20世紀早期的峰值水平，同時資本收入的不平等自2000 年以來快速擴大，繼承財富在財富獲得和積累中日益占據決定性地位，相對收入差距重新走向極端，並對政治走向和經濟結構產生決定性影響，使得經濟發展可能出現「過去吞噬未來」的可怕前景。

《21世紀資本論》的一個重要結論是，當前的收入不平等狀況不但恢復到歷史記錄中財富最不平等的19世紀的水平， 而且發展的軌道正滑向「世襲資本主義」，經濟生活的主導權將不再屬於才華出眾的人，而是由豪門家族控制。富人不僅操控政治、經濟和法律秩序， 還獲得廣泛的社會與文化影響力，這使得現代資本主義具有「富者愈富的內生機制」。

皮凱蒂試圖構建一個針對資本主義的通用理論，並把經濟增長理論同功能性收入分配及個人收入分配理論統一起來。諾貝爾經濟學獎得主保羅·克魯格曼評價道：「《21世紀資本論》是部傑作。當財富和收入集中到少數人手裡再度成為核心政治的中心議題時， 皮凱蒂不僅提供了關於當前發展態勢的寶貴記錄， 並追溯到前所未有的歷史深度，而且還建立了有關不平等問題的統一理論，把經濟增長、資本和勞動之間的收入分配，以及財富和收入在個人之間的分配納入了統一的理論框架。從此之後，我們討論財富和不平等的方式將與過去不再相同。」

克魯格曼對皮凱蒂的著作給予了不吝熱情的褒獎。他在博客和《紐約時報》專欄、《紐約書評》雜誌發表重要評論，稱《21世紀資本論》為「優美而出色的著作」，並令他「倍加崇拜」。他寫道：「他的研究成果帶來了我們對不平等狀況長期趨勢認識上的革命」以及「皮凱蒂以他的書名《21世紀資本論》向知識界發起直接挑戰」。他還與另一位諾貝爾經濟學獎得主約瑟夫·斯蒂格利茨及皮凱蒂共同出席紐約城市大學的公開活動，推介皮凱蒂的著作。

另一位在西方經濟學增長理論享有盛譽的經濟學家、同時也是諾貝爾經濟學獎得主的羅伯特·索洛也對皮凱蒂給予高度評價。在《皮凱蒂之後》一書中，他專門撰文《皮凱蒂是對的》， 對皮凱蒂的論證進行了全面深入的理論闡述，肯定了皮凱蒂的觀點，稱他「對一個古老課題做出了新穎而重大的貢獻」。

這些來自經濟學泰斗級前輩的推崇與讚譽，肯定了《21 世紀資本論》的學術成就，也標誌着皮凱蒂的研究使不平等問題重新納入西方經濟學研究的焦點議題。而在此前的新自由主義全盛時期，在主流經濟學家內部談論資本主義制度的系統性不平等幾乎成為禁忌，甚至有時被蔑稱為煽動「階級鬥爭」，而不平等的現實則被粉飾為對上進、奮鬥、創新和增長提供激勵。

皮凱蒂觸到了一個時代的整體焦慮

不平等現象一直伴隨人類的歷史，對資本主義不平等的研究在皮凱蒂之前也有大批學者的論述，為什麼《21世紀資本論》獲得了空前的轟動？這不能不說該書的面世踏准了資本主義世界財富分化日益擴大的當代現實特點，更觸及了人們對財富極端兩極化以及由此導致的社會流動性減弱，尤其是對頂層財富代際延續的固化的擔憂及普通中產階層向下遷移的集體焦慮，它擊中了這個時代的痛點。

這樣的趨勢正被美國社會當下發生的現實精準復刻。美國政策研究所和美國稅收公平協會的研究報告顯示，自2020 年3月新冠肺炎疫情暴發至2021 年10月，數百位美國億萬富豪們的總財富便增加了2.1萬億美元，增幅達到70%。與此同時，美國最富有的1%的人所擁有的財富有史以來首次超過了整個中產階級的財富。

普林斯頓大學的經濟學家安妮·凱斯（Anne Case）和安格斯·迪頓（Angus Deaton） 在其研究中指出， 過去3 0 年裡，在主要發達國家中，美國是唯一一個中下層群體（收入排名在後50%）的實際收入出現下降的國家。美國的這一現象導致「絕望」情緒在白人勞工群體中蔓延。

即便是美國中上階層（資產淨值超過全美50%人群，但低於最高10%人群），也感受到了收入停滯帶來的壓力。最近10 年來，他們的收入增長率開始落後於社會經濟階梯上其他較低階層和較高階層的收入增長率，也成為了被財富「拋下」 的群體。

皮凱蒂關注頂層1%人群的財富變遷，指出位居收入分配頂層1%的人群與其他人群的差距拉大，已成為標誌性的社會現象。美國曾經標榜和津津樂道的「橄欖形」社會結構已經改變。2011年爆發的「占領華爾街」運動就是用「我們是那99% ！」的口號，把美國社會貧富差距與階級衝突鮮明地表達出來。

伴隨財富差距擴大，不平等在社會生活的各個方面蔓延，醫療與教育不再具有普惠性。有大量證據表明，美國精英階層的許多人從事着無所不在的「機會囤積」活動。例如，知名大學高昂的學費、對私人捐助的依賴、傳承式錄取政策、青睞精英子弟、照顧特定階層申請人等使一流大學成為精英階層自我複製的通道，而貧困家庭的孩子向上進步的階梯變得更加狹窄。

皮凱蒂關注的問題並不止於財富不平等本身，更涉及資本主義制度內在的「富者愈富」的自我強化機制。如《21世紀資本論》所述，資本回報率長期只在很小的範圍內波動，資本報酬在整個國民收入中的份額不斷上升，而資本家及一代又一代的繼承者依託前輩積累的資源，把持一切機會追求財富擴張，鞏固自身對財富和社會的支配地位，使資本主義社會淪為「拼爹」的社會。皮凱蒂關於繼承收入的數據證明，階級統治的模式有長期持續的趨勢。

皮凱蒂進一步指出，財富不平等的加速擴大，極大地增強了對平等政策的阻撓力量， 維護金權政治統治的力量極為強大。財富不僅給富人提供了在權力走廊和公共領域的擴音器，而且塑造了社會效仿模式。旨在保護財產的意識形態、經濟、法律、政治、文化的綜合體系正在主導21世紀的政治經濟秩序。在富豪階層能夠靠資源獲得壓倒性話語權的社會，政府致力於解決的是富豪們的問題，而非普通民眾關切的事務。

這正是最近幾十年來美國持續發生的事實。著名經濟學家、哥倫比亞大學經濟學教授傑弗里·薩克斯2021年12月撰文批評道：「美國的政治制度未能像美國憲法所承諾的那樣『促進大眾福利』。在過去的40年裡，美國的政治已經成為一種局內人的遊戲，以犧牲絕大多數公民的利益為代價，養肥了超級富豪和企業遊說團體。」華盛頓成為富豪和利益集團圍獵的目標，背後則是各種利益集團數以幾十億、上百億美元的遊說資金和競選捐款。

富者愈富的機制降低了社會流動性。伴隨社會流動性下降，曾經對「美國夢」引以為傲的大量中產階級卻正面臨向下流動的危機感與「身份焦慮」。這無疑將動搖美國價值觀和民主制度的基礎。奧巴馬時期擔任美聯儲主席的珍妮特·耶倫（現任美國財政部長）在一次講話中批評道：「過去幾十年不平等的加劇可以概括為頂層人群的收入和財富大幅度增加，而大多數人的生活水平停滯，這不是什麼秘密。我認為有理由質疑這一趨勢是否符合我們國家在歷史上形成的價值觀，特別是美國人傳統上高度重視的機會平等。」

財富不平等的加劇必然導致社會撕裂、階級對立及政治鬥爭。那些陷於貧困的大多數以及對改變命運無望的人群對社會長期積蓄的不滿或仇恨， 終將以暴烈的形式宣洩或展開抗議，類似占領華爾街或法國紅馬甲運動一類的激烈衝突與社會騷亂，就註定會隨時反覆爆發。

社會對不平等問題的普遍關注，為《21世紀資本論》的成功提供了時代背景與社會基礎，也一定程度上解釋了該書受到的現象級擁躉。美國前財政部長、哈佛大學著名經濟學家勞倫斯· 薩默斯把被重新喚起的對不平等問題的關注， 尤其是公眾持續的沮喪情緒， 視為《21世紀資本論》流行的關鍵因素。他在一篇評論中寫道：「當我們的政治氣氛被心懷抱怨的中產階層主導，總統也把不平等作為其核心經濟議題時，一本講述財富和收入被愈演愈烈且無孔不入地集中到頂層的百分之一、千分之一和萬分之一人群的書，怎麼會不引起巨大轟動呢？」

皮凱蒂的成功挑戰了新自由主義信條

皮凱蒂並不是一個馬克思主義者，他的理論體系、研究方法仍然承襲西方經濟學的衣缽與脈絡。在思想深度、理論價值、革命意義上，其著作與《資本論》不可同日而語。

但不可否認，皮凱蒂把自己的著作冠名為《21世紀資本論》，為該書成功吸引關注起到了相當的助力。馬克思的《資本論》作為一部劃時代的政治經濟學經典巨著，無論是思想理論價值還是對人類歷史的巨大影響早已被舉世公認。皮凱蒂的書名與這樣一部經典名著掛起了鈎，就難免引起某種傳播上的震動效應。無論是馬克思的追隨者還是反對者，都能夠對這樣一個書名產生一定好奇和閱讀意願。

皮凱蒂的「發現」並不新鮮。早在《資本論》中，馬克思通過深刻分析資本主義生產方式及資本的流通過程，揭示了剩餘價值的秘密、資本的本質、資本主義固有矛盾及其運動規律。按照資本的本質與運動規律，資本的積累和集中、勞動階級的貧困化是資本主義發展的必然。因而，皮凱蒂關於資本主義財富不平等加劇以及資本收入遠超勞動收入的歷史趨勢的揭示， 並非新的理論發現，這早在馬克思那裡已經得到了嚴謹和科學的理論論證。

皮凱蒂的貢獻在於，他通過對資本主義典型國家漫長歷史跨度中大量收入數據的追溯與解讀，為馬克思的資本集中與貧富分化理論提供了可信的實證依據。這對西方經濟學理論無疑造成了強烈的衝擊。克魯格曼評價道：「令人震驚的不只是他的書名來自馬克思的巨著，皮凱蒂還徹底摒棄了有關不平等的現代研究方法，從一開始就提出資本的概念，回歸更古老的學術傳統。」

皮凱蒂的成功也與當下西方社會主義思潮的復興有關。2008年國際金融危機後，西方國家經濟持續低迷，資本與勞動關係失衡，貧富差距不斷擴大，社會撕裂與對立日益加深， 以「新自由主義」為信條的資本主義制度和民主政治正陷入制度困境。針對當今資本主義問題和弊端，西方社會「馬克思熱」 悄然升溫。「重新發現馬克思主義」「讓馬克思主義活起來」的呼聲在西方共產黨人和左翼派別中重新活躍。

皮凱蒂雖然不是馬克思主義者，但《21世紀資本論》對資本主義制度下財富分配的不平等的批判，自然在社會主義者及對現實和自身社會地位不滿的人群中引起情感的共鳴， 也為西方的社會主義者提供了當下的理論武器。

《21世紀資本論》的另一個重大和現實的理論意義在於，皮凱蒂揭示出資本收入一直遠超勞動收入的歷史趨勢，他用具有歷史與空間跨度的大量詳實數據的嚴肅實證，打破了新古典經濟學宣稱的「市場經濟自動達到一般均衡和最優分配」的神話。皮凱蒂指出， 不平等擴大與市場缺陷無關， 而是自由市場正常運轉後的必然結果，不平等是自由市場中完全競爭發揮作用的自然且可預測的天然結果。只要資本回報率高於經濟增長率，富人的收入和財富增速就會快於正常的勞動收入增速。從這個趨勢出發解釋不平等程度的擴大， 尤其是頂層1%人群的收入增長，並不需要歸結為經濟制度的任何失靈，資本主義本身是不平等日益擴大的原因。

在西方經濟學的學術發展史上，皮凱蒂很難說會有開宗立派的地位，儘管他仍可能成為未來西方經濟學說史中繞不開的人物。他的理論與觀點大致可以在新劍橋學派領袖人物瓊·羅賓遜夫人那裡找到一定淵源。在她的代表作《現代經濟學導論》中，瓊·羅賓遜認為在經濟增長過程中，勞動收入和資本收入在國民收入中的相對份額將朝着不利於工人的方向變動，因此主張國家應採取措施，以實現收入的均等化。羅賓遜夫人對馬克思主義經濟理論也作過深入的研究， 對馬克思的理論才能推崇備至，甚至提出了「向馬克思學習」的口號。

西方對不平等研究的新議程及其對中國的鏡鑒意義

皮凱蒂成功地把不平等問題重新納入經濟學的主流視野，不僅在主流經濟學界引起巨大反響，還引發了社會學、政治學、歷史學等領域對此問題廣泛而深入的討論。

《皮凱蒂之後：不平等研究的新議程》是《21世紀資本論》的迴響，本書收錄了其後3 年西方尤其是美國主流學界圍繞皮凱蒂現象及不平等問題其他視角或學科的重要研究成果。這些專業研究對皮凱蒂的觀點、研究方法從新的維度進行了闡發、補充、拓展和深化，包括對資本概念的討論、技術進步、人力資本、全球化、職場裂變、不平等對民主政治的影響等層面，總體上對皮凱蒂的研究持正面及肯定意見，也有質疑或批評，但無論如何都是把不平等問題的研究和討論引向了深入。

該書作為一系列專業研究成果的結集，作者中既有世界頂級的經濟學家，如諾貝爾經濟學獎得主保羅·克魯格曼、羅伯特·索洛，中國讀者非常熟悉的美國經濟學家邁克爾·斯賓塞及伯克利加州大學經濟學教授布拉德福德·德龍，也有法學家、歷史學家和管理學家等其他學科領域的專家，來自政府、世界銀行、智庫、大學及研究機構的一線知名學者，其中包括拜登總統經濟智囊、非官方首席經濟顧問希瑟·布西，她同時還是本書三位主編之一。

本書作為《21世紀資本論》的姊妹篇，其中關於財富不平等及資本主義弊病的研究，對中國當下經濟與社會有極為重要的現實參照意義。在社會主義市場經濟體制下，在新發展階段，如何利用資本作為生產要素的積極作用，同時避免資本與生俱來的擴張與集中屬性及由此導致的壟斷、財富分化等問題，避免皮凱蒂所描述的財富世襲與階層固化、「過去吞噬未來」的前景，既關乎社會主義的本質特徵與公平正義，也關乎經濟可持續與高質量發展及社會與政治的穩定，因而是國家政策制定的重大課題。

從西方理論界對不平等問題及其根源的反思與研究，我們就更能理解中國為什麼要全力以赴脫貧攻堅，堅持走共同富裕的發展道路，以及國家要為資本設置「紅綠燈」，依法加強對資本的有效監管，防止資本野蠻生長。這正是去年以來中央對壟斷企業和相關行業資本加強規範和監管的出發點。

因而， 《皮凱蒂之後：不平等研究的新議程》對當前中國深化改革與未來走向極具借鑑意義，值得中國經濟理論界、政策研究機構參考借鑑。