鑽石舞台

一、期貨行業規定

（一）《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》第二十八條

期貨公司董事、監事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。

期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

期貨公司高級管理人員在期貨公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制，但應當遵守中國證監會的有關規定。

期貨公司營業部負責人不得兼任其他營業部負責人。

符合任職條件的人員最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。

期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

（二）《期貨從業人員執業行為準則》第三十條

除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益衝突的其他組織的職務。

（三）《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第十條 

證券期貨經營機構工作人員不得以下列方式謀取不正當利益：

（一）直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財物或者利益；

（二）直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息謀取利益；

（三）以誘導客戶從事不必要交易、使用客戶受託資產進行不必要交易等方式謀取利益；

（四）違規從事營利性經營活動，違規兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法利益相衝突的活動；

（五）違規利用職權為近親屬或者其他利益關係人從事營利性經營活動提供便利條件；

（六）其他謀取不正當利益的情形。

（四）《中國期貨業協會失信及違規處理辦法（試行）》第十九條   

從業人員存在下列情形之一的，協會可以採取書面警示、約見談話的批評警示措施；情節嚴重的，可以給予訓誡的紀律懲戒：

（一）疏怠履行應承擔的義務，包括未嚴格按照有關規定辦理相關期貨及衍生品等相關業務、未對投資者了解交易情況等合理的要求在職責範圍內按照規定或者承諾的時限給予答覆，未在法律法規及公司制度規定範圍內根據投資者授權進行期貨及衍生品等相關業務；

（二）未經所在機構同意，兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或者潛在利益衝突的其他組織的職務；

（三）不符合任職條件，隱瞞相關情況違規入職；

（四）違規向投資者介紹代客理財、非法集資、期貨配資、非法證券期貨等與監管機構、協會倡導方向所背離的相關活動。

二、其他規定

（一）《上市公司治理準則》　

1.第六十八條

控股股東、實際控制人與上市公司應當實行人員、資產、財務分開，機構、業務獨立，各自獨立核算、獨立承擔責任和風險。

2.第六十九條

上市公司人員應當獨立於控股股東。上市公司的高級管理人員在控股股東不得擔任除董事、監事以外的其他行政職務。控股股東高級管理人員兼任上市公司董事、監事的，應當保證有足夠的時間和精力承擔上市公司的工作。

（二）《關於上市公司總經理及高層管理人員不得在控股股東單位兼職的通知》（證監公司字[1999]22號）

總經理在集團等控股股東單位不得擔任除董事以外的其他職務；

總經理及高層管理人員（副總經理、財務主管和董事會秘書）必須在上市公司領薪，不得由控股股東代發薪水。

（三）《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司治理規則》第四十六條   

掛牌公司應當在公司章程中載明董事、監事、高級管理人員的提名、選聘程序，規範董事、監事、高級管理人員選聘行為。職工監事依照法律法規、部門規章、業務規則和公司章程選舉產生。

掛牌公司董事、高級管理人員不得兼任監事。

一、經紀業務

（一）《期貨公司監督管理辦法》第五十條   

期貨公司應當合理設置業務部門及其職能，建立崗位責任制度，不相容崗位應當分離。交易、結算、財務業務應當由不同部門和人員分開辦理。

期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。

期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，審查和稽核期貨公司經營管理的合法合規性。

（二）《期貨公司首席風險官管理規定》第十三條

首席風險官不得有下列行為：

（一）擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責；

（二）在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動；

(三)期貨公司居間人管理辦法（試行）第十條

期貨公司應當加強合規管理和風險控制，建立健全能夠覆蓋居間人管理的利益衝突防範機制，及時、有效地識別、評估、管理和披露期貨公司及其工作人員、居間人及其工作人員、投資者等主體之間的利益衝突，切實保護投資者合法權益：

（一）期貨公司不得與下列個人開展居間合作，包括期貨公司工作人員，本公司工作人員的配偶、父母、子女及其配偶，本公司客戶的開戶代理人、指定下單人、資金調撥人、結算單確認人，機構居間人的工作人員；

（二）期貨公司不得接受特殊單位客戶成為居間人名下客戶；

（三）機構客戶的工作人員不得成為其所在機構與期貨公司簽訂期貨經紀合同的居間人；

（四）客戶本人不得成為其與期貨公司簽訂期貨經紀合同的居間人；

（四）《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》

1.第三十二條   

經營機構應當建立投資者適當性評估與銷售隔離機制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產品與服務的分級評估，以及投資者與產品或服務的匹配。

2.第三十三條   

經營機構應當建立健全回訪制度，由從事銷售推介業務以外的人員，以電話、電郵、信函、短信等適當方式，每年抽取一定比例進行適當性回訪。

二、資產管理業務

（一）《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第六十八條

證券期貨經營機構和託管人應當加強對私募資產管理業務從業人員的管理，加強關鍵崗位的監督與制衡，投資經理、交易執行、風險控制等崗位不得相互兼任，並建立從業人員投資申報、登記、審查、處置等管理制度，防範與投資者發生利益衝突。

證券期貨經營機構應當完善長效激勵約束機制，不得以人員掛靠、業務包幹等方式從事私募資產管理業務。

（二）《關於規範債券市場參與者債券交易業務的通知》

二、參與者應按照中國人民銀行和銀監會、證監會、保監會(以下統稱各金融監管部門)有關規定，加強內部控制與風險管理，健全債券交易合規制度。

(一)參與者應根據所從事的債券交易業務性質、規模和複雜程度，建立貫穿全環節、覆蓋全業務的內控體系，並通過信息技術手段，審慎設置規模、授信、槓桿率，價格偏離等指標，實現債券交易業務全程留痕。

(二)參與者應將自營、資產管理、投資顧問等各類前台業務相互隔離，在資產、人員、系統、制度等方面建立有效防火牆，且不得以人員掛靠、業務包幹等承包方式開展業務，或以其他形式放鬆管理、實施過度激勵。

(三)參與者的合規管理、風險控制、清算交收、財務核算等中後台業務部門應全面掌握前台部門債券交易情況，加強對債券交易的合規性審查與風險控制。

(四)前中後台等業務崗位設置應相互分離，並由具備相應執業能力的人員專門擔任，不得崗位兼任或混合操作。

(五)金融監管部門另有規定的，按照從嚴標準執行。

（三）基金經理兼任私募資產管理計劃投資經理工作指引（試行）第六條

基金管理人應當審慎評估投資者需求、產品投資策略、合規風控能力及基金經理管理能力等因素，通過投委會或更高層級的內部決策，確定是否允許基金經理兼任投資經理，以及兼任產品的數量、規模和投資策略。合規部門應當加強相關決策及流程的監督。

基金管理人應當確保兼任基金經理具備充分履職能力，合理調配同一基金經理管理的公募基金和私募資產管理計劃數量，原則上不超過10隻（完全按照有關指數的構成比例進行投資的產品除外）。

三、期貨交易諮詢業務

《期貨公司期貨交易諮詢業務辦法》第二十七條

期貨交易諮詢業務人員應當與交易、結算、風險控制、財務、技術等業務人員崗位獨立，職責分離。

四、中間介紹業務

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》

1.第十二條

證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委託從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委託從事介紹業務。

2.第十六條

證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。

證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不符合期貨從業人員條件的業務人員從事介紹業務。

證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。

五、期權業務

（一）《上海證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引》第十九條   

期權經營機構客戶開發人員不得兼任知識測試組織人員。

（二）《深圳證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引》第十九條 

期權經營機構客戶開發人員不得兼任知識測試組織人員。

（三）《上海期貨交易所期權投資者適當性管理辦法》第十三條 

（三）期貨公司會員的客戶開發人員不得兼任知識測試監督人員；

（四）《鄭州商品交易所期權投資者適當性管理辦法》第十三條   

（三）期貨公司會員的客戶開發人員不得兼任知識測試監督人員；

六、風險管理子公司

（一）《期貨公司風險管理公司業務試點指引》

1.第十一條

風險管理公司備案開展本指引第三條第（四）項業務的，還應當符合以下條件：

（一）期貨公司分類評級不低於B類BBB級；

（二）風險管理公司場外衍生品業務應當配備專職合規法務、交易、風控、結算等崗位，不同崗位人員不得互相兼職；

（三）風險管理公司開展個股場外衍生品業務的，期貨公司分類評級持續不低於A類AA級；風險管理公司實繳資本不低於人民幣2億元；風險管理公司開展場外衍生品業務時間達到3年以上（以公司向協會報送的月度報告數據為準）且具有自主對沖交易能力；場外衍生品業務負責人具有場外衍生品業務3年以上從業經歷。

2.第四十二條   

期貨公司及其風險管理公司應當加強人員管理，防範道德風險。期貨公司高級管理人員及其他從業人員不得在其風險管理公司兼任除董事、監事之外的職務。

風險管理公司高級管理人員及其他工作人員不得在期貨公司參股的公司兼任除董事、監事之外的職務，不得在其他從事期貨及其他金融衍生品相關營利性機構兼任除董事、監事之外的職務。

3.第四十三條   

風險管理公司應當建立業務隔離牆制度，採取有效隔離措施，防止有利益衝突的業務之間信息的不當流動和風險傳遞。

風險管理公司的交易執行、風險控制崗位不得互相兼職，會計崗位應當配備專職人員，不得兼職。

（二）《關於加強風險管理公司合規風控有關問題的通知》（中期協字〔2016〕5號）

二、加強內部控制，強化風控措施

風險管理公司應建立並認真落實與風險管理業務相適應的內部控制制度，嚴格防範、控制和及時處置風險：

（四）期貨公司高管人員及從業人員不得在子公司違規兼職，不得以兼任子公司董事、監事的名義實際擔任財務、風控、合規等崗位負責人。

（五）風險管理公司交易執行和風險控制崗位應配備專職人員，不得出現交易人員同時兼任風險控制崗位的情況，風險管理公司從業人員不得在所屬期貨公司的其他下設機構兼職。

（六）風險管理公司與期貨公司（母公司）、受同一期貨公司控制的子公司（包括但不限於風險管理子公司、資產管理子公司）之間不得經營存在利益衝突或者競爭關係的同類業務。各關聯公司之間應當建立合理必要的隔離牆制度，防止可能出現的風險傳遞和利益衝突，嚴禁利益輸送和損害投資者權益的行為。

一、《期貨公司監督管理辦法》第五十五條 

期貨公司可以按照規定，運用自有資金投資於股票、投資基金、債券等金融類資產，與業務相關的股權以及中國證監會規定的其他業務，但不得從事《期貨交易管理條例》禁止的業務。

二、《關於加強非金融企業投資金融機構監管的指導意見》

四、依法合規經營，防止利益輸送

（九）完善股權結構和公司治理

企業投資金融機構應當具有簡明、清晰的股權結構，簡化投資層級，提高組織架構透明度。企業與所控股金融機構之間不得交叉持股。金融機構應當建立有效的決策、執行、監督相互制衡機制，強化董事會決策機制，避免大股東或實際控制人濫用控制權。企業派駐金融機構的董事應當基於專業判斷獨立履職。規範企業與所投資金融機構之間、企業所控股金融機構之間董事、監事、高級管理人員的交叉任職，企業與所投資金融機構之間、企業所控股金融機構之間的高級管理人員不得相互兼任。充分發揮獨立董事在董事會中的監督制衡作用，推行職業經理人制度，強化信息披露和外部監督，發揮資本市場和中介機構對金融機構公司治理的促進作用。