鑽石舞台

9月1日，《證券行業執業聲譽信息管理辦法》（下稱《管理辦法》）正式實施。與此同時，中國證券業協會（下稱協會）也同步更新了從業人員的公示信息欄目。公示信息在原來的基礎上，新增了「表彰獎勵」「違法失信」「其他正面信息」「其他負面信息」等欄目。

「這個執業聲譽，差不多是將從業人員職業經歷過程中的重大獎懲、正負面信息都收錄進去了，是個人的從業檔案，對個人的執業會起到一定的約束作用。從業人員要珍惜自己的執業聲譽」，某頭部券商人士向記者表示。

執業聲譽信息管理的推出，有一定的背景。

據了解，《關於進一步加強中國證券業協會自律管理職責的意見》（下稱《意見》）提出，協會要「構建市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制」。為貫徹落實《意見》，進一步建立健全證券行業執業聲譽管理機制，加強對行業主體的自律約束、聲譽約束，充分發揮市場化約束機制的作用，服務好註冊制改革，協會組織起草了《管理辦法》。

一券商人士向記者表示，這個執業聲譽信息管理，類似於券業版的個人徵信系統，從業人員的一些基本信息、獎懲正負面信息等都會在系統中有所記錄。對從業人員的升職跳槽等會有影響。這也警示從業人員，要加強自律，珍惜維護好自己的執業聲譽。

據了解，《管理辦法》對證券行業執業聲譽信息的界定、採集、管理、公開、查詢、修復、更正、應用等進行了規範。

根據規定，執業聲譽信息內容包括基本信息、誠信信息和其他執業聲譽信息。基本信息為從業人員身份識別信息。誠信信息主要包括從證券期貨市場誠信檔案數據庫獲取的表彰獎勵和違法失信信息以及協會作出的自律措施等。其他執業聲譽信息是指協會經相應程序認定或者機構對其工作人員作出的其他正面信息和負面信息等。

具體而言，個人的基本信息包括個人姓名、性別、國籍、證件類型、證件號碼，以及所在機構、部門、職務、登記類別和編號（如有）等。

誠信信息包括表彰獎勵信息和違法失信信息。表彰獎勵信息包括表彰獎勵名稱、作出單位、作出時間、表彰獎勵類別等，比如中國證監會、國務院其他主管部門等省部級及以上單位和全國性證券期貨市場行業組織作出的表彰、獎勵、評比決定；協會認定的其他情況。

違法失信信息包括違法失信名稱、作出單位、作出時間、違法失信類型等。比如：中國證監會及其派出機構作出的行政處罰、市場禁入決定和採取的監督管理措施；證券期貨市場行業組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規、規章規定的管理措施；拒不履行已達成的證券期貨糾紛調解協議；因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰；以不正當手段干擾中國證監會及其派出機構監管執法工作，被予以行政處罰、紀律處分，或者因情節較輕，未受到處罰處理，但被紀律檢查或行政監察機構認定的信息；協會作出的自律管理措施；協會認定的其他情況。

其他執業聲譽信息包括其他正面信息和其他負面信息，由協會作出或者認定的其他執業聲譽信息應當經過協會主要負責人審批或者會長辦公會審議後記入執業聲譽信息庫。

其他正面信息包括參加協會各專業委員會工作並且表現突出或者成效顯著的；參加協會組織的專題研究、報告撰寫、教材編寫等工作並且表現突出或者成效顯著的；執業評價結果為A級的；在行業文化建設工作中表現突出或者成效顯著的；積極履行社會責任的；積極參與行業輿情引導的；會員（公司總部及以上）對其工作人員作出的與證券業務有關的獎勵、表彰決定；協會認定的其他情況。

其他負面信息包括違反協會自律規則但免予採取自律措施的情況；違反對協會提交的承諾，或者不配合協會調查、檢查；執業評價過程中收集的產生負面影響的非處罰處分信息；違反公序良俗或者損害行業形象和聲譽的其他情況；會員對其工作人員作出的，與證券業務有關且違法違規或者違反公司內部規定，涉及降級降職、免職撤職、解除勞動合同或委託合同、解聘、勸退、辭退、開除等內部處分處理決定；黨紀處分；政務處分等。

從業人員對其執業聲譽信息原始內容的合法性、真實性、準確性、有效性持有異議的，應當先行向作出或者認定該信息的單位申訴、複議或者通過其他合法途徑解決，並按規定的途徑提交申訴、複議結果等有效證明材料申請修復更正。對於不屬於協會作出或者認定的執業聲譽信息，協會不承擔向作出或者認定該信息的單位協調修改、刪除、更正的責任。

效力期限內的執業聲譽信息根據性質分為公開信息和有限公開信息。協會作出的紀律處分和書面自律管理措施決定書，原則上在協會網站公開。自律管理對象的基本信息，表彰獎勵信息和違法失信信息作出單位及數量，其他正面信息和負面信息類型、作出或者認定單位及數量，原則上在協會網站相關欄目公開。

協會應當保留執業聲譽信息查詢記錄，但查詢公開信息的除外。查詢記錄應當包括執業聲譽信息的查詢主體、查詢對象、查詢內容、查詢原因、查詢用途、查詢時間等情況。查詢記錄自該記錄生成之日起保存10年。