鑽石舞台

中國證券業協會5月20日發布了《證券行業誠信準則》（簡稱《準則》）和《證券行業執業聲譽信息管理辦法》（簡稱《管理辦法》），以提升證券行業的誠信水平，倡導誠信文化，建立健全誠信建設長效機制，規範證券行業執業聲譽信息管理，完善市場化約束機制，優化行業發展生態。

證券行業自律管理是資本市場治理體系的重要組成部分，在把好市場准入關的同時，需要創新完善事中事後自律管理方式和機制，豐富協會自律管理的手段。《關於進一步加強中國證券業協會自律管理職責的意見》提出中國證券業協會要「構建市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制」。隨着證券行業創新發展速度加快，一些新情況、新業態、新問題不斷湧現，對於一些情節嚴重、影響惡劣的違法失信行為，僅給予自律措施無法形成有效威懾，對於一些游離於協會規則體系外的違法失信行為，無法及時預防和糾正。因此，需要發揮誠信約束的「補強」作用，增加違法違規失信成本，充分發揮自律管理前瞻性引導、預防性規範的功能。

《準則》將證券公司、證券投資諮詢機構、證券評級機構等行業機構及其工作人員的誠信義務納入調整範圍，定位為行業誠信行為基本規範，在強化行業機構誠信管理職責的同時，對行業機構及其工作人員的誠信義務進行全面規範，將誠信由道德層面的約束內化為行業規則層面的約束。同時，為做好規則之間的銜接協調，堅持規則的差異化定位，《準則》僅提出誠信基本要求，旨在督促引導行業機構及其工作人員加強誠信意識和誠信自律水平建設，使誠實守信內化於心、外化於行。

作為行業誠信行為基本規範，《準則》聚焦市場與投資者反響強烈的行業失信問題，緊扣與投資者信賴利益直接相關的行業行為準則，全面覆蓋包括合規、守約、廉潔、誠信文化等不同層面的誠信要求，從法定義務和約定義務兩個維度，對接受協會自律管理的行業機構及其工作人員的誠信行為邊界和模式提供指引，包括行業機構及其工作人員對投資者及行業、對客戶、配合監管和自律管理義務等。

在壓實機構的管理責任方面，市場主體內部的誠信建設是資本市場誠信建設的微觀基礎，也是行業誠信監管規範得到遵守的根本組織保障。因此，機構要客觀、準確地認識自身作用，承擔行業誠信建設主體責任，提升公司內部約束力，持續加強誠信意識和信用水平建設。《準則》設專章規定機構的管理職責，要求機構應加強內部誠信管理的責任和機制，要求將誠信建設嵌入日常經營管理活動和制度建設中，推動誠實守信成為行業共同的價值追求和自覺行動。

另外，《準則》強化守信激勵和失信懲戒。誠信建設和信用監管在加大違法失信成本、淨化市場生態、推進「放管服」改革、引領行業誠信文化等方面發揮了日益重要的作用。結合證券行業自律管理工作實際，《準則》明確協會將機構及其工作人員的誠信狀況納入執業聲譽激勵約束機制，明確協會根據其誠信狀況建立守信激勵和失信約束機制，開展分層分類自律管理和提供服務，構建「守信者處處受益、失信者處處受限」的工作機制，提高守信收益和失信成本。《準則》作出了協會探索建立信用承諾制度的規定，強化守信激勵，發揮示範效應，對違反承諾的失信行為將視情節輕重採取自律措施。

《準則》共五章三十一條，包括總則、基本義務、管理責任、自律管理、附則，主要內容如下，具體來看：

《管理辦法》責對證券行業執業聲譽信息的界定、採集、管理、公開、查詢、修復、更正、應用等進行規範。

具體來看，明確執業聲譽信息範圍：

完善執業聲譽信息來源：

強化執業聲譽信息管理機制：

責編：戰術恆