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根據交易商協議於2022年9月26日披露的信息，衢州市國有資本運營有限公司（以下簡稱「衢州國資」）因為募集資金用途變更未合規披露、使用募集資金用於購買理財、募集資金使用情況不真實不準確等三個原因，被交易商協會予以警告。

2020年以來，交易商協會對於發行人的自律處分是常見的，但是因為募集資金用於購買理財等原因被自律處分還是很罕見的。因為按照交易商協會的監管要求來看，募集資金是不能用於非生產經營用途的，只能是用於項目建設、償還有息債務或者補充流動資金。將募集資金用於購買理財，在信用債券的實踐中並不多見。交易所也是禁止將募集資金用於購買理財產品。

衢州國資的控股股東和實際控制人是衢州市國資委，主體信用等級為AA+（上海新世紀）。根據衢州國資是衢州市最大的基礎設施建設及國有資產運營主體，業務板塊主要分為工程建設板塊、商品銷售板塊、酒店板塊、水務板塊、保障房板塊和其他業務板塊。從公司的業務結構來看，衢州國資屬於城投公司。


衢州國資存續債券金額為129.20億元，存續債券只數為15隻，存續債券產品包括小公募、私募債、中期票據和超短期融資券等。

債券募集資金是要嚴格按照約定用途使用的，如果進行了募集資金用途變更，需要履行相應的內外部審核流程。債券發行人要嚴格進行募集資金使用管理，確保募集資金合規使用。如果發生未按照約定使用募集資金的情況，很有可能會面臨監管機構的處罰。根據監管機構和發行人公開披露的信息，已經有多家債券發行人和主承銷商因為未按照約定使用募集資金被交易所和交易商協會給予了自律處分。


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