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編者按

2021年11月24日，中央深改委會議審議通過《關於支持中關村國家自主創新示範區開展高水平科技自立自強先行先試改革的若干措施》，支持中關村國家自主創新示範區開展高水平科技自立自強先行先試改革，加快打造世界領先科技園區和創新高地。為深入推進中關村新一輪先行先試改革任務落實，部、市、區三級聯動，加快出台相關配套政策或優化流程。


近日，市科委、中關村管委會政務新媒體平台開設《中關村新一輪先行先試改革配套政策》專欄，對相關配套政策進行宣傳，詳細介紹重點配套政策制定背景、主要內容和政策亮點，方便創新創業主體了解和掌握政策，力爭讓各類創新創業主體「應知盡知、應享盡享」，推動先行先試政策發揮最大效應。今天推出的配套政策是《北京市關於落實完善科技成果評價機制的實施意見》。

2022年9月23日，市科委、中關村管委會聯合市教委、市經濟信息化局、市財政局、市人力資源社會保障局、市衛生健康委、市市場監管局、市國資委、市金融監管局、市知識產權局、市科協等10部門發布《北京市關於落實完善科技成果評價機制的實施意見》的通知（京科轉發〔2022〕226號）。

該實施意見為貫徹落實《國務院辦公廳關於完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發〔2021〕26號），發揮科技成果評價「指揮棒」作用，推動高質量成果產出、營造良好創新生態，助力北京國際科技創新中心建設而制定。

北京市關於落實完善科技成果評價機制的實施意見

為貫徹落實《國務院辦公廳關於完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發〔2021〕26號），發揮科技成果評價「指揮棒」作用，推動高質量成果產出、營造良好創新生態，助力北京國際科技創新中心建設，制定本實施意見。

一、總體要求

（一）工作思路

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅持面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求、面向人民生命健康，堅持科技創新質量、績效、貢獻為核心的評價導向，做好分類評價，解決好科技成果評價「評什麼」「誰來評」「怎麼評」「怎麼用」的問題。建立有利於增加高質量科技成果供給、有利於促進科技成果轉化的評價體系，促進創新鏈、產業鏈、價值鏈和資金鍊的深度融合，提高科技成果轉化應用的速度和效益。

（二）基本原則

堅持問題導向。瞄準科技成果評價中存在的分類評價體系不健全、評價指標單一化、標準定量化、結果功利化的問題，科學確定評價標準，開展多層次差別化評價，提高科技成果評價的標準化、規範化水平。

堅持改革思維。以新發展理念為引領，以完善評價制度改革為突破口，加快科技體制改革步伐。着力解決科技成果評價中重數量指標、輕質量貢獻等問題，破除「唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項」，鼓勵廣大科技工作者把論文寫在祖國大地上。

堅持系統思維。兼顧科技項目科學立項、創新組織管理方式、強化評價成果應用，加強創新資源統籌，優化資源配置方式。加強中長期評價、後評價和過程回溯，提高管理專業化、科學化水平，營造一流創新生態。

突出首都特色。發揮首都科技資源優勢，堅持自主創新，鼓勵原始創新，發揮科技成果評價作用，推動解決重大原創科學問題，加快戰略性、關鍵性核心技術突破。率先走出北京國際科技創新中心建設新路子，在推進科技自立自強、實現高質量發展上走在前列、做出示範。

二、重點任務

（一）科學把握科技成果評價的對象和內容

1.科學確定科技成果評價的對象。合理界定基礎研究、應用研究、技術開發和產業化三類科技成果邊界，全面覆蓋本市高精尖產業領域科技成果。細化科技成果形式，涵蓋科學論文、專著、原理性模型、專利、專有技術、計算機軟件、集成電路布圖設計等。建設完善北京市科技成果項目庫，根據不同應用需求制定科技成果推廣清單，推動財政性資金支持形成的非涉密科技成果信息按規定公開。

2.明確科技成果評價的內容。根據科技成果不同特點和評價目的，有針對性地評價科技成果科學、技術、經濟、社會和文化價值。對具有重大學術影響、取得顯著應用效果、形成技術標準、為經濟社會發展和國家安全作出突出貢獻等高質量成果，提高其考核評價權重。以破除「唯論文」和「SCI至上」為突破口，不把論文數量、代表作數量、影響因子作為唯一的量化考核評價指標。不把成果完成人的職稱、學歷、頭銜、獲獎情況、行政職務、承擔科研項目數量等作為科技成果評價、科研項目績效評價和人才計劃評審的參考依據。

（二）充分發揮各類主體在科技成果評價中的作用

3.大力發展科技成果市場化評價。加快建設現代化高水平技術交易市場，健全協議定價、掛牌交易、拍賣、資產評估等定價模式。支持高等院校、研發機構、醫療衛生機構和企業科技成果進場交易，鼓勵一定時期內未轉化的財政性資金成果集中進場發布和展示。加強技術經理（經紀）人隊伍建設，完善培養、激勵和職稱評定製度，支持高等院校和研發機構市場化聘用技術經理（經紀）人，鼓勵技術轉移機構和技術經理（經紀）人全程參與科技成果披露、評估、對接談判、進場掛牌，面向市場開展科技成果專業化評價活動，推動科技成果轉化應用。

4.引導規範科技成果第三方評價。發揮行業協會、學會、研究會、專業化評估機構等在科技成果評價中的作用，強化自律管理，健全利益關聯迴避制度，促進市場評價活動規範發展。制定科技成果評價通用準則，確定具體領域的評價規範及要求。建立健全科技成果第三方評價機構行業規範，明確相關要求，完善相關管理制度及質量控制體系，形成並推廣科技成果創新性、成熟度評價指標和方法。加強科技成果第三方評價機構相關管理和服務。

5.充分發揮金融投資在科技成果評價中的作用。完善科技成果評價與金融機構、投資公司的聯動機制，引導相關金融機構、投資公司對科技成果潛在經濟價值、市場估值、發展前景等進行商業化評價，加大對科技成果轉化和產業化的投融資支持。加快完善北京科技創新基金體系，推動中國技術交易所與北京證券交易所等金融機構的對接，探索互信機制。加大對科技型企業開展知識產權質押融資的支持力度，引導金融機構和知識產權專業服務機構開展產品創新，促進知識產權融資交易。在知識產權已確權並能產生穩定現金流的前提下，規範探索知識產權證券化。

6.持續推進科技項目管理改革。創新出題機制和項目組織方式，深化實施「揭榜掛帥」工作機制，以解決行業及區域發展需求及痛點難點問題為核心，把目標明確、應用亟需、有明確用戶需求的攻關任務凝練成政府榜單和企業榜單。深化科研經費管理改革，用好「包幹制」等政策，賦予科研人員充分的人財物自主權和技術路線決策權，對「包幹制」試點依託單位和項目負責人的信用進行評價、記錄和使用。探索建立重大成果研發過程回溯和階段性評估機制，加強成果真實性和可靠性驗證，合理評價成果研發過程性貢獻。按照「四個面向」要求深入推進科研管理改革試點，加快建立科技計劃成果後評估制度。

（三）健全完善科技成果分類評價機制

7.基礎研究成果突出科學價值評價。基礎研究成果推行代表作制度，以同行評議為主，鼓勵國際「小同行」評議，主要評價是否解決重大科學問題、提出原創理論與方法、開闢新的研究領域，引導推動產生重大原創性成果。從科學價值、原創性等維度對基礎研究成果進行評價，兼顧技術價值，統籌其它價值。科學價值評價指標包括成果解決的重要基礎性科學問題、產生新學科方向的潛力、對學科發展的新貢獻、支撐領域關鍵核心技術創新等方面。原創性評價指標主要包括提出新方法、新論證、新表述、新解釋、新洞見，獲得或採集到新數據、發現新材料等方面。

8.應用研究成果突出技術價值評價。應用研究成果以專業評價為主，側重評價成果的技術價值，兼顧科學價值，統籌其它價值，主要評價是否突破關鍵核心技術、形成系統解決方案，引導更好支撐社會和經濟發展，解決全球性關注問題。以運用科學技術知識在科學研究、技術開發、後續開發和應用推廣中取得新技術、新產品，獲得自主知識產權，促進生產力水平提高，實現經濟和社會效益為評價重點。按照細分專業領域制定評價指標，主要參考應用技術成果的技術指標、投入產出比和潛在市場經濟價值等。

9.技術開發和產業化成果突出經濟價值評價。技術開發和產業化成果以用戶評價、市場檢驗和第三方評價為主，側重評價成果的經濟價值，兼顧社會價值，統籌其它價值。主要評價是否聚焦技術的先進性、創新性，引導技術開發，提升與市場的匹配度。從創新質量和貢獻兩個維度進行評價，突出成果轉化應用取得的應用效益。創新質量包括核心技術的創新性與先進性、實際應用效果和市場價值；創新貢獻包括成果產生的經濟效益和社會效益、對行業科技進步和高精尖產業發展的帶動作用、以及對本市經濟社會發展的貢獻，技術交易合同金額、市場估值、市場占有率、重大工程或重點企業應用情況等作為主要評價指標。

10.創新科技成果評價工具和模式。加強科技成果評價理論和方法研究，利用大數據、人工智能等技術手段，開發科技成果智能評價工具和模式，綜合運用概念驗證、技術預測、創新大賽、知識產權評估以及扶優式評審等方式，推廣標準化評價。建立集成多元化評價工具和評價機構的科技成果評價信息服務平台，發布成果評價政策、標準規範、方法工具和機構人員等信息，提高評價活動的公開透明度。充分利用各類信息資源，建設跨部門、跨區域的科技成果庫、需求庫、案例庫和評價工具方法庫。

11.建立健全重大項目知識產權管理流程。引導高等院校、研發機構、醫療衛生機構建立專利申請前評估制度，明確評估機構篩選、評估流程、費用分擔與獎勵等事項，切實提升專利申請質量。完善重大科技項目知識產權管理流程，形成從研發階段專利導航、專利申請前評估、專利文本質量控制，到專利運用及保護等全生命周期的管理與服務流程。

（四）切實用好科技成果評價的結果

12.加強科技成果評價結果運用。聚焦「三城一區」、城市副中心、新首鋼等重點區域，圍繞智慧醫療、超高清視頻、工業互聯網等領域發布應用場景目錄，布局一批重大應用場景，實施重大科技成果產業化應用示範工程，在重大項目和重點任務實施中運用評價結果。

13.完善科技成果獎勵制度。持續優化北京市科學技術獎勵制度，切實提升獎勵質量，強化科技獎勵與北京國際科技創新中心建設和本市重大戰略需求的緊密結合，突出地方特色。完善獎勵提名制，規範提名制度、機制、流程，強化提名責任，減輕科研人員負擔。加大對基礎研究和應用基礎研究成果的獎勵力度，獎勵真正作出創造性貢獻的科學家和一線科技人員。培育高水平社會力量科技獎勵品牌，構建結構合理、導向鮮明的北京科技獎勵體系。科技成果獎勵申報實行科研誠信承諾制，嚴肅查處科技成果獎勵中的科研失信、學術不端等行為。

14.完善科技成果評價激勵和免責機制。加強對高等院校、研發機構、醫療衛生機構及國有企業的科技成果轉化績效考評引導，細化完善有利於轉化的職務科技成果評估政策。健全科技成果轉化有關資產評估管理機制，明確國有無形資產管理的邊界和紅線。鼓勵高等院校、科研機構、國有企業建立成果評價與轉化行為負面清單，完善盡職免責規範和細則，推動成果轉化相關人員按照法律法規、規章制度履職盡責，落實「三個區分開來」。

三、組織實施

（一）加強統籌協調。市科學技術部門發揮主責作用，牽頭做好本市科技成果評價改革的組織實施、統籌指導與監督評估，市教委、市經濟和信息化局、市財政局、市人力資源社保局、市衛生健康委、市市場監管局、市金融監管局、市知識產權局和市科協等相關單位要積極主動協調配合。各區人民政府和北京經濟技術開發區管委會做好政策對接、工作銜接。

（二）開展試點工作。按照重點任務分類選取試點單位、創新主體開展試點評價，對試點進度進行督導。各部門為試點單位做好指導和服務。

（三）落實主體責任。注重社會監督，對科技成果評價失信行為在本市科技計劃管理信用系統中作不良信用記錄。各科技評價組織切實承擔主體責任，客觀公正開展科技成果評價活動。

（四）營造良好氛圍。堅決反對「為評而評」、濫用評價結果，防止與物質利益過度掛鈎，杜絕科技成果評價中急功近利、盲目跟風現象。各部門加強政策宣傳解讀，及時總結推廣典型經驗做法，積極營造良好的評價環境。
落實《實施意見》任務分工表
(請上下滑動查看)

分類

任務

編號

任務內容

責任單位

一、科學確定科技成果評價的對象和內容

1

開展科技成果評價時，將科技成果分為基礎研究、應用研究、技術開發和產業化三類，覆蓋本市高精尖產業領域科技成果。建設完善北京市科技成果項目庫，根據不同應用需求制定科技成果推廣清單，推動財政性資金支持形成的非涉密科技成果信息按規定公開。

市科委、中關村管委會，市教委，市經濟和信息化局，市衛生健康委，市科協

二、大力發展科技成果市場化評價

2

加快建設現代化高水平技術交易市場。

市科委、中關村管委會，市金融監管局

3

加強技術經理（經紀）人隊伍建設，推動科技成果轉化應用。

市科委、中關村管委會，市教委，市人力資源社會保障局，市衛生健康委，市科協

三、引導規範科技成果第三方評價

4

發揮行業協會、學會、研究會、專業化評估機構等在科技成果評價中的作用，促進市場評價活動規範發展。制定科技成果評價通用準則，確定具體領域的評價規範及要求。加強科技成果第三方評價機構相關管理和服務。

市科委、中關村管委會，市市場監管局，市科協

四、充分發揮金融投資在科技成果評價中的作用

5

完善科技成果評價與金融機構、投資公司的聯動機制，引導相關金融機構、投資公司對科技成果潛在經濟價值、市場估值、發展前景等進行商業化評價。加快完善北京科技創新基金體系，推動中國技術交易所與北京證券交易所等金融機構的對接，探索互信機制。

市科委、中關村管委會，市金融監管局

6

加大對科技型企業開展知識產權質押融資的支持力度，促進知識產權融資交易。規範探索知識產權證券化。

市科委、中關村管委會，市金融監管局，市知識產權局

五、持續推進科研管理改革試點。

7

創新出題機制和項目組織方式，深化實施「揭榜掛帥」工作機制，深化科研經費管理改革，用好「包幹制」等政策。探索建立重大成果研發過程回溯和階段性評估機制，合理評價成果研發過程性貢獻。

市科委、中關村管委會

8

深入推進科研管理改革試點，加快建立科技計劃成果後評估制度。

市科委、中關村管委會，市財政局

六、健全完善科技成果分類評價機制。

9

選取基礎研究成果試點單位，突出科學價值評價，兼顧技術價值，統籌其它價值。基礎研究成果推行代表作制度，以同行評議為主，主要評價是否解決重大科學問題、提出原創理論與方法、開闢新的研究領域。

市科委、中關村管委會，市教委，市衛生健康委，市科協

10

選取應用研究成果試點單位，以專業評價為主，側重評價成果的技術價值，兼顧科學價值，統籌其它價值，主要評價是否突破關鍵核心技術、形成系統解決方案。

市科委、中關村管委會，市教委，市經濟和信息化局，市生態環境局，市城市管理委，市交通委，市水務局，市農業農村局，市衛生健康委，市國資委，市園林綠化局，市知識產權局，市科協

11

選取技術開發和產業化成果試點單位，以用戶評價、市場檢驗和第三方評價為主，側重評價成果的經濟價值，兼顧社會價值，統籌其它價值。

12

支持各類創新主體加強科技成果評價理論和方法研究，建立集成多元化評價工具和評價機構的科技成果評價信息服務平台。

市科委、中關村管委會，市科協

13

引導高等院校、研發機構、醫療衛生機構建立專利申請前評估制度。完善重大科技項目知識產權管理流程。

市科委、中關村管委會，市教委，市衛生健康委，市知識產權局

七、加強科技成果評價結果運用。

14

聚焦「三城一區」、城市副中心、新首鋼等重點區域，實施重大科技成果產業化應用示範工程，在重大項目和重點任務實施中運用評價結果。

市科委、中關村管委會，市經濟和信息化局，市衛生健康委，各區人民政府，北京經濟技術開發區管委會

15

持續優化北京市科學技術獎勵制度，完善獎勵提名制。

市科委、中關村管委會

16

培育高水平社會力量科技獎勵品牌。嚴肅查處科技成果獎勵中的科研失信、學術不端等行為。

市科委、中關村管委會，市科協

八、完善科技成果評價激勵和免責機制。

17

加強對高等院校、研發機構、醫療衛生機構及國有企業的科技成果轉化績效考評引導，細化完善有利於轉化的職務科技成果評估政策。

市科委、中關村管委會，市教委，市衛生健康委，市國資委

18

健全科技成果轉化有關資產評估管理機制，明確國有無形資產管理的邊界和紅線。

市科委、中關村管委會，市財政局，市衛生健康委，市國資委

19

鼓勵高等院校、科研機構、國有企業建立成果評價與轉化行為負面清單，完善盡職免責規範和細則，推動成果轉化相關人員按照法律法規、規章制度履職盡責，落實「三個區分開來」。

市科委、中關村管委會，市教委，市衛生健康委，市國資委


政策解讀

政策出台的背景是什麼
主要內容和亮點有哪些
下面
就讓小編帶您
一起去了解一下吧

出台背景

《國務院辦公廳關於完善科技成果評價機制的指導意見》於2021年印發實施，要求行業、地方科技管理部門負責本行業本地區成果評價的指導推動、監督服務工作。各有關部門、各地方要制定修訂本行業本地區有關規章制度。根據市領導「由市科委、中關村管委會會同有關部門，按照要求做好本市相關工作」批示精神，結合文件要求與北京實際，市科委、中關村管委會牽頭研究制訂了《北京市關於落實完善科技成果評價機制的實施意見》（以下簡稱《實施意見》）。

主要內容和亮點

主要內容

《實施意見》提出4個方面14項具體舉措，包括以下重點內容：

一是突出解決「評什麼」的問題，明確科技成果評價的對象、範圍、內容。其中，第1條明確了科技成果的評價對象是基礎研究、應用研究、技術開發和產業化三類科技成果；按需要細化科技成果形式，涵蓋科學論文、專著、原理性模型、專利等；建設完善北京市科技成果項目庫，推動財政性資金支持形成的非涉密科技成果信息按規定公開。第2條明確科技成果評價的內容為科學、技術、經濟、社會、文化等「五元」價值，並明確提出要破「四唯」，不把論文數量、代表作數量、影響因子作為唯一的量化考核評價指標，不把成果完成人的職稱、學歷、頭銜、獲獎情況、行政職務、承擔科研項目數量等作為科技成果評價、科研項目績效評價和人才計劃評審的參考依據。

二是突出解決「誰來評」的問題，充分發揮各類主體在科技成果評價中的作用。按照「誰委託誰評價」「誰使用誰評價」的原則，科技成果評價主體涉及到政府部門、第三方專業評價機構、金融機構等主體，明確下一步開展評價的具體舉措。第3條明確要大力發展科技成果市場化評價，加快建設現代化高水平技術交易市場，鼓勵技術轉移機構和技術經理（經紀）人全程參與科技成果評價。第4條、第5條分別明確要發展第三方評價、發揮金融投資在科技成果評價中的作用。第6條明確政府相關部門持續推進科技項目管理改革，試行「揭榜掛帥」新型項目組織方式，試行「負面清單」加「包幹制」改革，加快建立科技計劃成果後評估制度，探索建立重大成果研發過程回溯和階段性評估機制。

三是突出解決「怎麼評」的問題，明確採用分類評價的方式，根據科技成果不同特點和評價目的，三類科技成果在評價上各有側重和聚焦。第7條、第8條、第9條分別明確基礎研究、應用研究、技術開發和產業化三類成果評價方式和評價指標的維度。第10條明確要建立多維度評價模型和科技成果評價信息服務平台，建設科技成果庫、需求庫、案例庫和評價工具方法庫。第11條明確建立健全知識產權評價管理流程，引導高等院校、研發機構、醫療衛生機構加快建立專利申請前評估制度，完善重大科技項目知識產權管理流程。

四是突出解決「怎麼用」的問題，切實用好科技成果評價的結果。如何成為有效「指揮棒」，關鍵在於如何使用評價結果。第12條明確在應用場景建設、實施重大科技成果產業化應用示範工程中要運用好評價結果。第13條明確將完善科技成果獎勵制度作為評價結果應用的內容。第14條明確要加強對高等院校、研發機構、醫療衛生機構的績效考評引導，鼓勵上述機構及國有企業建立成果評價與轉化行為負面清單，完善盡職免責規範和細則。

政策亮點

一是分類評價全市各領域科技成果的「五元」價值。將科技成果分為基礎研究、應用研究、技術開發和產業化三類，每個類別制定細化評價指標體系，有針對性地評價科技成果科學、技術、經濟、社會和文化價值。基礎研究成果突出科學價值評價，應用研究成果突出技術價值評價，技術開發和產業化成果突出經濟價值評價。

二是政府部門持續推進科技項目管理改革。建設完善北京市科技成果項目庫，推動財政性資金支持形成的非涉密科技成果信息按規定公開，推動科技成果充分運用。試行「揭榜掛帥」新型項目組織方式，試行「負面清單」加「包幹制」改革，加快建立科技計劃成果後評估制度，探索建立重大成果研發過程回溯和階段性評估機制。

三是切實用好科技成果評價結果。布局一批重大應用場景，實施重大科技成果產業化應用示範工程，在重大項目和重點任務實施中運用評價結果。完善科技獎勵、科技成果評價激勵和免責等機制，加強對高等院校、研發機構、醫療衛生機構及國有企業的科技成果轉化績效考評引導，營造用好科技成果評價結果的良好氛圍。
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