深圳證監局關於對Z證券股份有限公司採取責令改正措施的決定經查，你公司在組織架構規範整改過程中存在以下情形：一是下屬青島金石灝汭投資有限公司等7家待整改子公司及管理的多隻產品、多項投資項目未通過個案申請審核；二是為管理在建物業或進行專項投資設立的金石澤信投資管理有限公司、深圳市信實投資有限公司未清理完畢；三是私募子公司金石投資有限公司以自有資金跟投產品的出資超標及直接投資項目問題未解決；四是未將直接持股35%的中信產業投資基金管理有限公司納入子公司規範整改計劃。以上情形反映出你公司合規意識薄弱，內控機制不完善，違反了《證券公司監督管理條例》（國務院令第653號）第二十七條第一款的規定。依據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款，我局決定對你公司採取責令改正的行政監管措施。你公司應當根據相關制度規定對有關責任人員進行內部問責，並於收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告。如果對本行政監管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。
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