鑽石舞台

通過統計港交所公告，券商中國記者發現，香港券商近些年開始出現結業潮。2019年至2021年，停止營業的港交所參與者（持牌券商）數量分別為22家、37家和17家，而在2016年至2018年這一數字分別為4家、4家和6家。如今2022年才過去兩個多月，香港又有5家券商宣布停業。

面對中資券商和互聯網券商帶來的巨大競爭壓力，以及當地愈演愈烈的疫情形勢，香港本地券商承受的壓力再度升級。為此，香港證監會3月7日再度發布通函，要求券商嚴格評估臨時人手短缺、主要供應商/服務供應商減少服務等突發乾擾事件風險，並採取措施管理相關風險，以確保業務運營和客戶利益不受影響。

據了解，香港財庫局局長許正宇、副局長陳浩濂，3月4日與香港證券行業人士舉行在線會議，了解業內疫情下營運困難及各種建議。許正宇稱，港府推行「全民強制檢測」時定必兼顧金融業特質，保障香港國際金融中心地位。將協調各監管機構支援業界，並適時向市場發布在疫下維持穩健營運的指引。

港交所3月7日發布公告稱，收到中匯資本投資有限公司（BHT909）在交易所停止營業的通知，停止營業時間為當天。香港證監會公示信息顯示，這家券商於2016年11月24日獲得證券交易牌照，是一家僅能從事證券經紀業務的中小型券商。

而這，已經是港交所公布的2022年第5家宣告停業的券商。

事實上，香港券商停業潮早已開始。券商中國記者統計發現，2019年至2021年，停止營業的港交所參與者（持牌券商）數量分別為22家、37家和17家，加上2022年新增的5家，2019年至今已有81香港券商宣告停業。

與之形成鮮明對比的是，在2016年至2018年，港交所披露的停業券商數量分別為4家、4家和6家。香港證券商協會主席陳柏楠此前曾坦言，過去一段時間，面對非本地證券平台及免傭經紀競爭，港股成交大量流向中資券商，同時法規及系統更新成本越來越高，使得香港本地券商經營持續惡化。

尤其讓人大跌眼鏡的是，不久之前，紮根香港本土18年的券商一通投資也宣布結業。據了解，一通投資持有香港證監會1至7類牌照，昔時曾以「一單交易5元」起家，進而推出「絕對零傭」吸引香港大批散戶開戶，風靡一時。

有數據顯示，2020全年，一通投資在香港聯交所所有參與者的交易總量排名中位列第18位；有6.65萬個客戶賬戶，其中一半為活躍賬戶；客戶資產連同代客戶持有的現金共108.5億元。2021年9月1日，一通投資的母公司一通金融向港交所遞表，申請在主板上市，但目前申請資料已經失效。

同樣是3月7日，香港證監會向持牌券商發布通函稱，面對香港第五波新冠肺炎感染個案的嚴峻形勢，再次提醒券商檢討及更新業務連續性計劃。

香港證監會要求持牌券商嚴格評估突發乾擾事件的影響，例如臨時人手短缺、主要供應商/服務供應商減少服務等情況，並採取措施管理相關風險，以確保業務運營和客戶利益不受影響。

具體而言，香港證監會要求券商：審查其業務運作的每個功能，以確定哪些是必要的；跟蹤成為陽性病例或其密接者的工作人員，制訂備份應急措施；與重要第三方供應商/服務商密切溝通，制定應急替換措施；關注銀行運營可能帶來的支票存取、付款結算、保證金繳納等問題；以及當業務運營和客戶服務不可避免地受到影響、延誤或中斷時，及時與客戶溝通。

而就在3月4日，香港證監會中介機構部還發布通函，要求持牌券商針對公司及股東財政困難，或主要職員突然無法履職等突發事件，訂立適當及健全的應變計劃。香港證監會稱，這是由於個別持牌機構發生了營運干擾事故，揭示了持牌法團（尤其是中小型持牌法團）在處理壓力事件方面的能力存在不足。

此外，針對港府本月推行全民強制檢測，要求市民禁足配合可能帶來的影響，香港財庫局局長許正宇稱，即使其他金融市場所處的地方曾實施「封城」或「禁足」等措施，其金融業務皆不受影響，港府推行「全民強制檢測」時也定必兼顧金融業特質，保障香港國際金融中心地位。

為協調各監管機構支援證券業界，許正宇和財庫局副局長陳浩濂於3月4日，與香港投資基金公會、香港中資基金業協會、香港證券業協會及香港中資證券業協會4個行業組織舉行在線會議，了解業內疫情下營運困難及各種建議。

許正宇稱，抗擊疫情之際，會考慮市場有序營運的需要，包括交易、結算及支付等重要環節，讓金融業繼續發揮融通及配置資金的重要功能。此外，金融業亦將服務香港市民日常所需，包括支付及理財等，因此其持續營運對香港社會實屬不可或缺。