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關於對S證券承銷保薦有限責任公司予以監管警示的決定
當事人:S證券承銷保薦有限責任公司。
經查明，S證券承銷保薦有限責任公司(以下簡稱S承銷或公司)作為中信科移動通信技術股份有限公司(以下簡稱信科移動)的主承銷商，存在以下違規行為:
2022年9月26日，S承銷在行使超額配售選擇權購入信科移動股票的過程中，未按照上海證券交易所(以下簡稱本所)業務規則及公司內部制度規定的本方最優價格方式進行買入申報，內部控制制度執行不到位，技術系統等業務準備不充分，履職盡責存在缺失。
上述行為違反了《上海證券交易所科創板發行與承銷規則適用指引第1號--首次公開發行股票》(以下簡稱《適用指引》)第三十三條、第三十八條規定。鑑於上述違規事實和情節，根據《上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法》第三十條、《適用指引》第六十一條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》等有關規定，本所決定採取以下監管措施:對S證券承銷保薦有限責任公司予以監管警示。
當事人應當引以為戒，儘快做好內部規範整改，嚴格遵守法律法規、本所業務規則的規定，依規完成後續超額配售選擇權行使相關業務操作。同時，加強對相關法律法規及業務規則的理解學習，強化內控制度執行，確保技術系統就緒，切實提升履職盡責能力。
上海證券交易所
二〇二二年九月三十日

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