鑽石舞台

關於對Y期貨有限公司採取責令改正措施的決定（監管措施〔2022〕10號）

Y期貨有限公司：

經查，你公司存在以下問題：

(一)公司治理方面。公司開戶由交易風控部負責，客戶回訪由稽核合規部負責。

（二）信息技術方面。一是2022年5月23日，公司主機房服務器遭到網絡攻擊，導致公司客戶無法登陸交易系統。截至2022年6月23日，公司主機房尚未恢復正常運行。二是技術人員人數不符合要求。三是災備機房備份能力不符合規定，互聯網與生產網未有效隔離，公司網絡安全管理與防護、信息技術風險評估與審計存在漏洞。

上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十條第一款、第八十九條、第九十條、第九十一條第一項、第四項、第九十四條、第九十五條，《證券期貨業信息安全保障管理辦法》第四條、第十二條、第十三條、第十五條、第十七條、第二十條、第二十四條、三十二條第一款的相關規定。

上述問題反映你公司合規意識淡薄、技術能力不足、運維管理存在較大漏洞，依據《期貨交易管理條例》第五十五條第一款、《期貨公司監督管理辦法》第一百一十條第一款第（一）項、第（八）項，《證券期貨業信息安全保障管理辦法》第五十條的規定，我局決定對你公司採取責令改正的行政監管措施。你公司應全面整改，完善部門和崗位設置，加強信息系統建設，增加信息技術人員配備，切實提高合規管理水平。同時，你公司要對相關責任人員進行內部追責。你公司應於3個月內完成上述問題整改並向我局報送整改報告。

如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

黑龍江證監局

2022年8月30日

關於對邢某、王某採取出具警示函措施的決定（監管措施〔2022〕11號）

邢某、王某：

經查，Y期貨經紀有限公司在2022年5月23日的網絡安全事件中，存在互聯網與生產網未有效隔離問題。上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》第九十條，《證券期貨業信息安全保障管理辦法》第十二條、第十七條、第二十四條的相關規定。

邢某作為公司分管技術工作的副總經理，王某作為公司技術部經理，對上述問題負有責任。依據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，我局決定對你們採取出具警示函的行政監管措施。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。 

黑龍江證監局

2022年8月30日