關於對國海證券股份有限公司採取出具警示函措施的決定（行政監管措施決定書〔2022〕5號）
經查,你公司在從事公司債券受託管理業務過程中,存在以下問題:
一是作為山東勝通集團股份有限公司面向合格投資者公開發行公司債券項目「16勝通01」「16勝通03」「17勝通01」的受託管理人,存在未勤勉盡責、未保持職業謹慎情況。
二是公司債券受託管理業務內控管理不到位,未按照《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》(證監會公告〔2018〕6號)第九條、第二十五條、第二十六條、第二十七條的規定,建立有效的受託管理內控機制及制度管控業務風險,未能保障人員投入,未對業務人員行為進行有效管理。
上述情形,違反了《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第113號,以下簡稱《辦法》)第七條、第四十九條、第五十條的規定,依據《辦法》第五十八條的規定,我局決定對你公司採取出具警示函的監管措施。你公司應引以為戒,認真查找和整改存在的問題,建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規範,勤勉盡責,切實提升投行業務質量。你公司應按照內部問責制度對責任人員進行內部問責,並於收到本決定書之日起30日內向我局提交整改問責書面報告。
如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政複議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。
— THE END —
金融乾貨精選-會員乾貨專欄已開通，共享金融行業實務乾貨！我們會持續更新和增加資料。精選整理，覆蓋金融必備資料、軟件工具，考試資料，股權投資，財務分析，盡職調查，研究報告、四大禮包、量化投資、估值建模……
掃描下方二維碼
獲取覆蓋金融各個細分領域的乾貨資料
（長按二維碼加入）
全文完，點擊關注公眾號獲取更多信息
一鍵下載覆蓋100個行業的200+財務估值模型
點擊閱讀原文， 進入投行財務估值數據庫
留言列表