來源：券商中國
成立28年，兩家老牌證券投資諮詢機構被撤銷業務許可。
3月26日晚間，證監會宣布，依法撤銷上海證華證券投資諮詢顧問有限公司（原名「上海新蘭德證券投資諮詢顧問有限公司」）（簡稱「上海新蘭德」）和上海森洋投資諮詢有限公司（簡稱「上海森洋」）的證券投資諮詢服務業務許可。值得注意的是，上海新蘭德成立於1993年11月，上海森洋成立於1994年1月，都是存續期超過28年的老牌機構，今昔對比着實令人唏噓。
經查，兩家機構的違法事實包括提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息，以及向投資人承諾收益等。「上述兩家機構的違法行為嚴重擾亂市場秩序，社會影響特別惡劣，相關人員已構成詐騙罪，依法承擔刑事責任。」證監會稱，堅持「零容忍」工作方針，嚴厲打擊證券投資諮詢機構各類違法違規行為，着力構建行政、刑事、民事的全方位立體式追責體系，塑造良好市場生態。
證監會指出，經查明，2017年3月至2018年5月，上海森洋招聘大量人員，虛構事實進行宣傳和展業，吸引客戶繳費，共向3034名客戶收取了諮詢服務費。具體來看，其違法行為主要分為兩種：
一是，提供並傳播虛假或者誤導投資者的信息。
包括在網站、微信公眾平台自稱為「國內規模最大、投資效益最高的一家投資諮詢機構」，該宣傳內容缺乏事實根據；
業務員通過微信、QQ等網絡聊天工具，散布虛假的股票交易截圖、盈利信息、聊天記錄，或者業務員冒充會員身份與客戶聊天，進行虛假宣傳，誇大公司實力；
業務員對外宣稱客戶服務版本級別越高，推薦的分析師就越專業，以此吸引客戶提高服務版本等級，繳納更多會員費。但實際上存在安排客服人員冒充分析師、隨機分配分析師而非按照服務收費等級分配分析師等行為。
二是，向投資人承諾收益。
在營銷過程中，其業務員對投資人常見話術包括：「預期收益不低於X%」「肯定能掙錢」「一個月下來獲利10-15%是絕對沒有問題的」「如果我們老師明天上午帶你操作布局，到下午至少4到5個點可以讓你看到，三天內做個10%一點問題都沒有」等等。
「上海森洋的上述違法行為嚴重破壞行業規則、擾亂市場秩序，致使廣大投資者遭受巨大經濟損失，社會影響特別惡劣，相關人員已構成詐騙罪，依法承擔刑事責任。」證監會稱，本案證據顯示，上海森洋鄭州分公司展業過程中存在大量違法違規行為，相關人員已被判處詐騙罪，足以證明上海森洋及其鄭州分公司均未認真執行合規制度，未盡到合規管控義務，故不能免除責任。
針對上海森洋提出的上述違法行為「是趙某冰等人的個人行為，且公司規章制度明令禁止，不應認定為公司行為」的申辯意見，證監會認為，「刑事判決認定趙某冰等人犯詐騙罪，與我會認定上海森洋存在行政違法行為並不衝突。」當事人的違法行為情節嚴重，影響惡劣，危害後果已經造成且並未消除。雖採取一些事後整改行為，但不足以從輕或者減輕處罰。
對比上海森洋，上海新蘭德涉及的違法違規行為的花樣更多。
首先是在虛假宣傳和誤導投資者方面，上海新蘭德在手機應用上宣傳投資顧問周某是「劍橋大學及牛津大學的公派碩士」、「2011年創造7倍年化收益」、「年化收益從未低於50%」等，與事實不符。
2015年11月至2019年8月期間，上海新蘭德安徽分公司通過誇大「首席老師」、「核心團隊」實力，誘騙客戶加入「核心QQ群」、虛構與私募等機構合作拉升股票的計劃等手段，騙取客戶信任，共向805名客戶收取了服務費用。
上海新蘭德部分員工還在營銷過程中使用承諾收益話術，如「股票已確定，參加你就能賺錢」「1000塊跟我們老師操作1個月初步15%以上」「如果您跟上賺到了，100萬直接賺30萬，50萬直接賺15萬」「預期收益28%」等。
其次，上海新蘭德未按照規定保存有關文件和資料，涉及營銷過程中建立的用於對外宣傳的多個微信群，部分簽約客戶的微信語音等營銷留痕記錄。並且，上海新蘭德曾未按照規定提出業務場所及有從業資格的業務人員變更報告、辦理變更手續，更有多名員工在未取得從業資格的情況下，提供具體投資建議。
2020年11月，浙江省紹興市中級人民法院判決認定時任上海新蘭德法定代表人、總經理曹某超及安徽分公司負責人曹某英、王某弟、羅某等四人構成詐騙罪，依法承擔刑事責任。證監會指出，上海新蘭德的上述違法行為嚴重破壞行業規則、擾亂市場秩序，致使廣大投資者遭受巨大經濟損失，社會影響特別惡劣。
最終，依據《證券法》及《暫行辦法》，證監會對上海證華證券投資諮詢顧問有限公司未按照規定保存有關文件和資料的行為，處以30萬元罰款。對上海證華證券投資諮詢顧問有限公司提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息、向投資人承諾收益、未按照規定提出業務場所及有從業資格的業務人員變更報告、辦理變更手續、未取得從業資格人員從事證券投資諮詢業務等行為，撤銷證券服務業務許可。
近年來，證監會按照「零容忍」工作方針，持續加強對證券投資諮詢機構的監管執法。不少證券投資諮詢機構的違規行為，也在此過程中相繼現出原形。
根據證監會3月7日公布的最新名單，截至今年2月，全國共有83家持牌證券投資諮詢機構。其中，絕大多數分布在北上深，分別為北京18家、上海15家、深圳10家。此外，廣東有6家，浙江、四川、江蘇、湖南各3家，山東、遼寧、福建、安徽各兩家，其餘14地各一家。
證監會最新數據顯示，截至2021年12月，還有16家證券投資諮詢機構處於被採取暫停新增客戶監管措施的狀態，包括此次被撤銷業務許可的上海森洋和上海新蘭德。
近年來，證監系統對證券投資諮詢機構違法違規行為的查處力度不斷加大。例如就在3月23日，因證券投資顧問業務推廣、客戶招攬存在不規範等問題，成立於1995年的老牌投顧機構和訊信息科技有限公司被北京證監局責令改正。
3月18日，上海啟明星雲數據技術有限公司因存在人員管理混亂，公司花名冊、勞動合同、工資表上的員工名單不一致；部分員工違規開展與自身職務相衝突的業務等內部控制不健全問題，安徽證監局擬對其作出責令暫停新增客戶的監督管理措施。
而深圳證監局3月22日發布的《證券期貨機構監管通訊》中也提到，在2021年證券投資諮詢機構現場檢查中，發現轄區證券投資諮詢機構合規水平有所提升，風險持續收斂，但部分機構自媒體宣傳展業不規範情況較為突出，並針對上述問題對2家證券投資諮詢機構採取責令改正監管措施。
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