編者按：2022年9月19日，深市期權新品種——創業板ETF期權（標的為創業板ETF，代碼159915）、中證500ETF期權（標的為中證500ETF，代碼159922）上市交易。為幫助投資者系統了解期權產品特徵、理性參與期權交易、有效提升風險管理能力，深交所聯合市場機構推出「期權入市手冊」系列連載文章。今天是第8期，讓我們一起了解深市期權投資者適當性管理的要求吧！期權市場投資者分為個人投資者、專業機構投資者和普通機構投資者。其中，專業機構投資者包括商業銀行、期權經營機構、保險公司、信託公司、基金管理公司、財務公司、合格境外機構投資者等專業機構及其分支機構，以及證券投資基金、社保基金、養老基金、企業年金、信託計劃、資產管理計劃、銀行及保險理財產品以及由專業機構擔任管理人的其他基金或者委託投資資產等。普通機構投資者是指除專業機構投資者以外的機構投資者。（1）申請開戶前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低於人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；（2）在證券公司開戶6個月以上並具有融資融券業務參與資格或者金融期貨交易經歷；或者在期貨公司開戶6個月以上並具有金融期貨交易經歷；（3）具備期權基礎知識，通過深交所認可的相關測試；（6）無嚴重不良誠信記錄和法律、行政法規、部門規章、規範性文件及深交所業務規則禁止或者限制從事期權交易的情形；個人投資者參與期權交易，應當通過期權經營機構組織的期權投資者適當性綜合評估。已開立滬市衍生品合約賬戶且滿足前述第（6）項條件的個人投資者，視同符合深交所期權投資者適當性管理要求。【小貼士】以上要求，可以簡單概括為「五有一無」，即有資產、有經歷、有知識、有經驗、有風險承受能力和無違法違規行為。普通機構投資者參與深市期權交易，應當符合下列條件：（1）申請開戶前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低於人民幣100萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；（3）相關業務人員具備期權基礎知識，通過深交所認可的相關測試；（4）相關業務人員具備深交所認可的期權模擬交易經歷；（5）無嚴重不良誠信記錄和法律、行政法規、部門規章、規範性文件及深交所業務規則禁止或者限制從事期權交易的情形；已開立滬市衍生品合約賬戶且滿足前述第（5）項條件的普通機構投資者，視同符合深交所期權投資者適當性管理要求。（「期權入市手冊」系列文章支持單位：廣發證券、國泰君安證券、華泰證券、嘉實基金、易方達基金、招商證券、中信建投證券（按音序排列，排名不分先後））（免責聲明：本文僅為投資者教育之目的而發布，不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。深圳證券交易所力求本文所涉信息準確可靠，但並不對其準確性、完整性和及時性做出任何保證，對因使用本文引發的損失不承擔責任。）
免責聲明：市場有風險，投資需謹慎。本資訊中的內容和意見僅供參考，不構成投資建議。據此入市，風險自擔。
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