天天財經獨家，速關注
日前，上海證監局發布公告稱，華金證券作為上海龍韻文創科技集團股份有限公司（原名上海龍韻傳媒集團股份有限公司，下稱「龍韻股份」）2017年重大資產重組事項的獨立財務顧問，未勤勉盡責、未充分審慎履行核查義務、未發現資產被抵押的事實。上海證監局對華金證券採取出具警示函的監管措施。
來源：證監局官網
值得關注的是，華金證券在去年3月正式進入輔導期，擬在A股公開發行股票並上市。根據證監會發布的2021年證券公司分類結果，華金證券的級別為BBB，與2020年的分類結果相同。
收監管警示函
上海證監局在對龍韻股份進行現場檢查中關注到，華金證券作為龍韻股份2017年重大資產重組事項的獨立財務顧問，於2017年12月12日出具的《華金證券股份有限公司關於上海龍韻廣告傳播股份有限公司重大資產購買之獨立財務顧報告》中，未記載龍韻股份收購的標的公司長影（海南）置業有限公司擁有的土地使用權及在建工程存在他項權利。
華金證券於2018年2月8日出具的《華金證券股份有限公司關於上海龍韻廣告傳播股份有限公司重大資產購買實施情況之獨立財務顧問核查意見》中載明「截至本核查意見出具日，上市公司……未出現實際情況與此前披露的信息存在差異的情況」。
但經調查發現，長影置業的土地使用權及在建工程等核心資產已於2017年12月19日被抵押。華金證券在從事該項財務顧問業務中未勤勉盡責、未充分審慎履行核查義務、未發現上述資產被抵押的事實，導致《實施情況核查意見》未反映上述資產被抵押的情況。
根據《上市公司重大資產重組管理辦法》第五十八條第一款的規定，上海證監局決定對華金證券採取出具警示函的監管措施。
正在衝刺IPO
華金證券官網顯示，華金證券註冊地點在上海，註冊資金為34.5億元，前身是設立於2000年9月的上海久聯證券經紀有限責任公司；2005年3月由中國航天科工集團公司等單位實施重組，並更名為航天證券有限責任公司；2014年3月引進戰投並增資擴股，成為珠海華發投資控股有限公司旗下的重要成員企業。2014年12月，更名為華金證券有限責任公司；2016年12月完成股份制改制，更名為華金證券股份有限公司。
值得關注的是，華金證券正在衝刺A股IPO。2020年3月，上海證監局官網消息顯示，華金證券計劃進行公開發行股票並接受上市輔導，輔導機構為中信證券。
來源：華金證券2020年年報
2021年2月23日，證監會核准珠海華發投資控股集團有限公司成為華金證券主要股東、控股股東，對珠海華發投資控股集團有限公司依法受讓華金證券27.26億股股份（占股份總數79.01%）無異議。本次股東變更後，華金證券的實際控制人仍為珠海市國資委，未發生變更。
2020年年報顯示，華金證券實現合併口徑營業收入8.09億元，實現淨利潤0.93億元。截至2020年年末，公司合併口徑總資產122.24億元，淨資產42.04億元。
編輯：亞文輝
推薦閱讀
➤不到1個月大漲2.3倍！打新成功卻沒交錢，這家百億量化私募一款產品受限
➤罰沒1725萬元！審計報告連續5年存在虛假記載，這家會計師事務所被處罰
➤風格轉向來了？200億元資金淨流出，新能源板塊又遭「蹺蹺板」效應
➤【中證盤前】利歐股份子公司擬參與投資馬斯克旗下SpaceX；格力電器擬受讓盾安環境29.48%股份；特斯拉漲逾4%
戳！
留言列表