鑽石舞台

證券公司作為資本市場中重要的中介機構，具有融通資源的功能，承擔着為企業、為百姓提供投融資服務的責任。科技創新企業、民營小微企業、ESG相關企業都是觸發經濟新動能的重要源泉，在推動我國經濟增長、促進創業就業、激發創新活力等方面發揮着重要作用。2021年，東方證券有的放矢，在半導體、環保和電子商務等領域加強對優秀企業的服務力度，重心明確地推動我國經濟的轉型發展。

在融資領域，東方證券主動發揮自身金融優勢，致力於挖掘優秀的科創企業，鼓勵並支持「硬科技」企業藉助資本市場取得發展，推動相關產業發展。2021年，東方投行協助和輝光電登陸科創板，為其籌得資金81.7億元，為年內A股市場融資規模第二大的科創板項目；還助力立昂微通過定向增發募集資金52億元，幫助其推動12英寸半導體硅片的大批量生產，提高我國半導體自主化水平，促進我國先進制造業發展。

東方證券還加大對小微企業的金融支持力度，憑藉創新、專業的服務精神，支持民營企業拓寬融資途徑。2021年，東方證券助力誠泰租賃發行2021年度第一期短期融資券，這是誠泰租賃首筆信用類債券，並且同步創設「21誠泰租賃CP001信用風險緩釋憑證」，也是東方證券創設的首支信用風險緩釋憑證。同年東方投行助力凱淳股份登陸創業板，募資5.1億元，凱淳股份致力於為國內外知名品牌提供全渠道、全觸點的電子商務服務以及客戶關係管理服務。

在投資領域，東方證券多年來堅持價值投資和責任投資理念，在追求價值投資回報的同時，將對社會、環境等方面的責任納入投資決策考量，建立了較為成熟的權益類自營投資決策體系。東方證券長期堅持實施正面篩選、負面剔除、ESG因子整合等責任投資策略，並在去年新增了可持續發展主題投資策略，以推動參與綠色債券投資，關注清潔能源、新能源行業等符合可持續發展主題的投資標的。

2021年，東方證券參與交易綠色債券301.24億元，抗疫國債136.99億元，碳達峰、碳中和債215.17億元，鄉村振興債券74.28億元。截至2021年底，投資持有綠色債券投資1.45億元，碳達峰、碳中和債2.2億元，鄉村振興債券1400萬元。

2022年初，東證資管首次推出ESG主題基金——東方紅ESG可持續投資混合型證券投資基金，兼顧投資回報與可持續的長期社會效益。

除了以專業的資源調配能力滿足企業客戶的發展需求，證券公司更要擁抱金融科技的發展浪潮和財富管理的廣闊市場，滿足機構客戶、零售客戶日益增長的投資需求。東方證券藉助於「東方大腦」、「東方天璣」、OST極速交易系統、「繁微」智能投研平台等科技力量，並通過2436場投教活動、基金投顧教育納入國民教育體系等方式，為服務客戶打造更為高效、健康的環境。

全面推動數字化轉型。東方證券2021年度在金融科技方面的資本性支出及直接費用投入約6.3億元。

將投教融入日常業務各環節。東方證券倡導理性投資文化，持續提高投資者的風險防範意識。

2021年，圍繞「金融知識、財富規劃、市場策略、投資方法、風險防範」五大主題，東方證券總部及各分支機構累計舉辦各類投資者教育服務活動約2436場，累計服務投資者超過148萬人次，創立「東方星課堂」「金融品巷•外灘金融思想匯」「東方證券財富直播間」三大投教服務品牌。

作為行業內財富管理轉型的先行者，東方證券不斷深化財富管理發展內涵，致力於將基金投資顧問教育納入國民教育體系。2021年11月，東方證券與上海財經大學簽訂三年戰略合作協議，將每年針對上海財經大學專業碩士學生開設《財富管理與基金投資顧問》課程。東方證券董事長、副總裁、首席經濟學家等10 位公司領導和專家，為學生進行了面對面授課，授課內容從解析資本市場發展到行業研究方法，從資產管理內涵到財富管理實務，從基金產品研究到基金銷售技巧，讓學生全面理解財富管理與基金投資顧問業務。

東方證券準確把握「合規是底線，誠信是義務，專業是特色，穩健是保證」的行業文化核心理念和重要內涵，通過持續健全合規與風險管理體系，不斷完善公司治理體系，為公司長期穩健運營夯實基礎。

建立科學的合規管理體系。2021年，東方證券制定並發布《關於加強公司合規與風險管理垂直穿透管理方案》，更清晰地界定了一、二道防線的責任邊界，提高履職有效性，全面提升集團範圍內合規風控條線的垂直管理力度，進一步落實對各部門、子公司合規與風險的垂直化管控。

同時，東方證券積極推進合規風控意識宣貫教育，實現合規風控流程全覆蓋，強化合規風控人員配備要求，完善報告機制、紮實合規考核與績效管理及運用等配套管控措施。

2021年，東方證券集中開展「砥礪奮進新時代 合規風控伴我行」系列警示教育活動。線上活動在快樂東方APP 上線警示教育專區，向員工分享合規風控文化理念、外部法律法規及公司制度要點、員工合規執業應知應會、內外部典型監管處罰案例等，上線一周點擊量即突破2,000人次。線下活動在東方證券辦公大樓設立展板，以圖文結合的方式總結近年來投行、債券、資管、反洗錢、信息技術、分支機構等重點領域的8個典型監管案例處罰要點。

堅持「全員合規、風控為本」的風險管理理念。東方證券制定了全面風險管理體系，搭建了清晰合理的風險管理組織架構，構築了全面風險管理「三道防線」，保障風險管理體系的有效運行。

為構建完善的、內生性的全面風險管理體系，2021年東方證券加速推進全面建設集團風險並表管理工作：集團風險控制指標管理系統（即並表管理系統）進入平穩運行階段；同一業務同一客戶信用風險歸口管理全面落地，研究形成了集團客戶統一授信規則及各類信用指標計量模型；啟動金融資產業務的數據治理工作，推進建設集團風險數據集市，將各業務條線、各子孫公司納入統一數據管理標準，形成集團上下一致的風險管理數據；啟動針對輿情監測的數字化預警體系搭建工作，不斷完善輿情監測與預警機制，配套閉環式流程管理，有效提升風險監測與防控的有效性和及時性；系統已進入內部試運行階段。

加強ESG風險管理。東方證券關注兩融、投行等業務中的ESG風險。針對融資類業務，東方證券將ESG因素納入融資人、標的券的盡職調查及持續性管理，關注其在信貸違約、公司治理、信息披露、員工穩定性、節能環保等方面表現。針對投行業務，公司關注發行人在ESG方面表現情況，根據不同的業務流程制定了針對性ESG風險管理措施，提升公司風險防範能力。

以世茂能源為例，由東方投行擔任保薦機構和主承銷商的世茂能源2021年實現上市。世茂能源是以生活垃圾和燃煤為主要原材料的熱電聯產企業，通過焚燒處置將生活垃圾轉變為清潔能源，實現資源的循環利用。由於垃圾焚燒發電在環保方面要求較高，東方投行在盡調過程中重點核查了發行人是否取得相應的環保批文，實地走訪發行人主要經營所在地核查生產過程中的污染情況，了解發行人環保支出及環保設施的運轉情況，確保生產經營合法合規。

提升治理效能。2021年，東方證券完成董事會、監事會和經營層整體換屆工作，根據新《證券法》《上市公司章程指引》及中證協關於證券公司文化建設的相關要求修訂《公司章程》，並修訂完善《公司關聯交易管理辦法》《公司內幕信息知情人登記及保密管理辦法》等制度，持續完善公司法人治理。2021年，東方證券上交所上市公司信息披露工作評價結果為A。

未來，東方證券將不斷拓展和延伸履行社會責任的範圍，在穩健快速發展中，秉承為實體經濟、社會財富管理提供優質綜合金融服務，為股東、員工、社會實現物質與精神的雙重回報的公司使命，主動融入國家戰略、服務經濟社會發展大局，樹立證券行業的良好社會形象。（CIS）