證券法規
考試原句乾貨打卡
證券經紀商：接受客戶委託、代理客戶買賣證券並以此收取佣金的中間人。
證券經紀業務的特點：業務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性和客戶資料的保密性。
證券經紀業務營銷活動主要包括：(1) 客戶招攬；(2) 客戶服務。
經紀人是接受證券公司的委託，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。
證券經紀人為證券從業人員，應通過證券從業人員資格考試，並具備規定的證券從業人員執業條件。
證券經紀人只能接受一家證券公司的委託，並應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。
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證券公司應當對證券經紀人進行不少於60個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少於20個小時。
證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低於上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少於3年。
中國結算對證券賬戶實施統一管理，證券賬戶的管理主要包括：賬戶的開立、查詢、信息變更、註銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關聯關係維護、賬戶信息比對、證券賬戶業務資料保管等。
證券賬戶的開立數量規定:：1個投資者只能申請開立1個一碼通賬戶，1個投資者在同1市場最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。
登記在中國結算開立的證券賬戶(不含開放式基金賬戶)中的股票(不含非流通股)、存托憑證、債券、基金等在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統交易的證券品種，因發生證券繼承、贈與、依法進行的財產分割、法人資格喪失、 私募資產管理等情形之一涉及證券持有人變更的， 作為過出方和過入方(以下統稱「申請人」。)可以申請辦理非交易過戶登記。
客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存款業務資格的商業銀行，單獨立戶管理。嚴禁挪用客戶交易結算資金。
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