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中國證券業協會日前發布首次公開發行股票配售對象限制名單（2021年第6號），5名配售對象因存在棄購獲配新股等違規行為被限制參與打新半年，其中1名配售對象為上海鳴石投資管理有限公司旗下產品，棄購金額僅有8158.59元。

2021年以來，截至11月16日，中證協已對超過400個配售對象打新採取限制措施。中證協此前表示，將加大對網下投資者異常行為檢查力度，依規從嚴處理違規行為。

百億量化私募旗下產品打新被限

中證協官網顯示，為規範首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，根據有關規定，決定將在科創板「凱爾達」等新股發行項目網下申購過程中，存在違反相關規定的股票配售對象列入限制名單。列入限制名單時限自公告發布之次日（工作日）起計算。

圖片來源：中證協官網

名單顯示，此次被限制的配售對象分別是琅潤資本管理有限公司-琅潤資本主基金有限公司、寬德小眾山6號私募投資基金、鳴石金選15號私募證券投資基金、孝庸資產-招享股票中性2號私募證券投資基金、國任財產保險股份有限公司-自有資金。5名配售對象均被限制參與網下申購6個月，限制時間均為2021年11月16日至2022年5月15日。

值得注意的是，前述鳴石金選15號私募證券投資基金即為百億量化私募鳴石投資旗下產品。根據科創板公司同益中發布的公告，鳴石金選15號私募證券投資基金作為網下投資者初步獲配1809股，認購金額合計8158.59元，最終該配售對象全額棄購，實際繳款金額為0。

同益中發行價為4.51元，10月19日上市，最新收盤價為15.08元，累計漲幅達234%。

圖片來源：同益中公告

就在兩個月前，兩家量化私募公司旗下產品同樣因棄購獲配新股被中證協限制參與打新。根據中證協9月9日發布的首次公開發行股票配售對象限制名單（2021年第5號），北京涵德投資管理有限公司旗下涵德清源量化2號私募證券投資基金，以及另一家百億量化私募寧波金戈量銳資產管理有限公司旗下量銳資產-招享指數增強6號私募證券投資基金雙雙「上榜」，兩隻基金初步獲配股份數量均不足1000股，獲配金額均不足1萬元，最終均全額棄購。

超400個賬戶打新被限

截至11月16日，中證協2021年以來已累計發布6份首次公開發行股票配售對象限制名單、4份首次公開發行股票配售對象黑名單以及2份公開發行股票配售對象黑名單，共有450個賬戶被限，被限時間從半年到1年不等。

此前在7月17日，中證協曾宣布對11家存在違規情形的網下投資者採取相應自律措施，其中對1家基金公司子公司、1家私募基金管理人暫停網下投資者資格三個月，對1家私募基金管理人、1家合格境外機構投資者暫停網下投資者資格一個月，對7家私募基金管理人予以警示。不到一個月後，8月13日，中證協再次宣布對19名網下投資者採取自律措施。

根據中證協此前發布的《首次公開發行股票承銷業務規範》，網下投資者在參與網下詢價時存在下列情形的，主承銷商應當及時向中證協報告，包括：

中證協表示，後續將繼續堅持「建制度、不干預、零容忍」方針，持續加強與滬深證券交易所的監管協作，運用科技手段強化報價數據監測分析，加大對網下投資者異常行為檢查力度，依規從嚴處理違規行為。

編輯：李若愚王寅

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